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241. 银保监会发布《保险代理人监管规定》：首提“独立个人保险代理人”概念 [93%]

...专业代理机构最低注册资本调整为2000万元，有利于专业代理机构增强抵御风险能力，提升依法合规意识，促进长期稳健经营。对新设立的区域性代理公司，应严格按照新标准执行。 此外，《规定》还对缴纳职业责任保险、保证金相关要求进行了调整，对违规销售非保险金融产品、经营互联网保险业务的行为设定了相应罚则，加强日常合规管理。 三、《规定》...

标签:保险代理人 发布日期:2020-11-23 03:17:44 Catid:565 Status:6

242. 广东华兴银行汕头分行党委以党建工作为引领 全面提升金融服务 推动地方经济发展 [92%]

...员工进行职业道德和法律法规教育，使员工保持良好的职业操守，诚实守信、勤勉尽责，坚持合规操作，遵守工作纪律和保密原则，严格执行银行人员从业的各项规定。通过一系列措施，要求各级党员干部守初心、担使命，找差距、抓落实的总要求，锤炼忠诚干净担当的政治品格，严守政治纪律和政治规矩，加强党性修养，筑牢合规信念，改进工作作风，增强自律意识，扬清...

标签: 发布日期:2021-06-22 05:24:00 Catid:1828 Status:6

243. 每周债评 [92%]

...胀压力的扰动，市场即便回暖，幅度也可能有限。 【绿色债认证有标准了！央行证监会联合规范四种类型表述】为规范绿色债券评估认证行为，提高绿色债券评估认证质量，促进绿色债券市场健康发展，更好服务实体经济的绿色发展，日前，央行与证监会联合发布了《绿色债券评估认证行为指引（暂行）》。 点评：《指引》强调，评估认证机构应具备一定资质条件...

标签:2018年债市 发布日期:2018-01-03 04:14:14 Catid:37 Status:6

244. 华泰联合证券：全周期压实风险防控全链条提升服务质量 [92%]

...落实到过程管理中；通过建立完善的内部学习机制，帮助项目组明确监管要求的红线和正确的合规操作流程；组织开展培训与专项技术研究，在信用评价引导下不断提升综合信用水平、专业能力和服务意识。 自2019年起，国家发展改革委按评价得分高低，将受评主承销商分为A、B、C三类。3年来，华泰联合证券均获得A类评级。 2021年度，华泰联合证券承销企业债券139.12...

标签: 发布日期:2022-09-22 10:51:32 Catid:37 Status:6

245. 提升基层央行内审的增加价值 [92%]

...，基层央行内部审计的主要职能也仍然是监督职能，内部审计部门和人员更多注重查错补漏的合规性审计，很少融入被审计部门的经营管理中。笔者认为，未来内部审计应当围绕风险防范这个重点，逐步从合规性审计为主，向效益审计、管理审计和风险性审计为主转变；应实行内部审计关口前移，逐步从事后监督向事中控制和事前防范过渡，由对结果的监督转向对过程的...

标签:审计 内审 成果 内部 发布日期:2014-11-14 02:27:27 Catid:565 Status:6

246. 券商IPO上会拷问41个问题 违规业务整改情况是重点 [92%]

...要回答1-2个问题即可。总体来看，发审会提出的41个问题主要集中在业绩、业务、风险与合规等5个方面。首先，发审会对于拟上市券商曾发生的业务风险事件最为关注。11家券商中，有6家券商被发审会问及“相关违规行为及诉讼纠纷是否已整改完毕并披露”、“是否采取了避免类似案件的后续整改措施”或“相关内控制度是否完善并得到有效执行”等7个相关问题。...

标签: 发布日期:2018-06-11 09:00:14 Catid:487 Status:6

247. 证监会：严厉打击说假话、做假账，资金占用、违规担保等行为 [92%]

...司监管工作，证监会将会从如下几个方面来开展推动： 一是坚持制度优先，推动上市公司合规发展。对照新修订的《证券法》，全面梳理完善上市公司监管法规制度，形成以信息披露管理办法、公司治理准则、沪深交易所股票上市规则为中心的上市公司监管制度体系，继续推动优化完善上市公司信息披露、并购重组、减持、退市等制度，构建起与新《证券法》相配套的资...

标签: 发布日期:2020-06-11 09:29:01 Catid:565 Status:6

248. 证监会：推动提升估值定价科学性有效性 [92%]

...后的市场秩序和生态塑造，加强各条线监管力量统筹，提升监管效能，推动各类市场主体依法合规稳健经营，督促行业机构完善合规内控和激励约束机制、加强从业人员管理，严厉打击违法违规活动。 五是巩固防范化解重大金融风险攻坚战持久战成效。加强综合研判和前瞻应对，稳妥有序化解私募基金、地方交易场所、债券违约等重点领域风险，协同打击金融乱象，净化...

标签: 发布日期:2023-02-06 10:01:22 Catid:566 Status:6

249. 中国人保发布2020年度业绩：稳重有进，转型升级 [92%]

...。坚持底线思维，提高风险预见预判能力，抓好各种存量风险化解和增量风险防范。加强内控合规体系建设，坚持以案为鉴、以案治本，提升重点业务流程和关键环节的技术管控能力，完善重大案件、重要风险事项内控案防机制，严格执行风险合规责任与绩效挂钩机制。推进智能风控平台建设，强化IT手段对承保理赔关键环节的刚性管控。

标签:中国人保 发布日期:2021-03-24 05:30:04 Catid:565 Status:6

250. 数禾科技：保护消费者权益在行动 助力用户借得有度还得放心 [92%]

...叠加客户基数庞大、服务地域广等因素,消费者权益保护工作难度远超商业银行,对公司的内控与合规管理提出更高要求。 可以看出,不论从监管层面,还是公司层面,消费者权益保护都是近年来的一项重要工作。扎实做好投诉处理工作,是维护消费者合法权益的重要手段。消费金融公司需从落实主体责任,完善制度机制,畅通投诉渠道,改进服务质量等方面全面提升,在这方面,金融...

标签: 发布日期:2023-12-28 02:27:39 Catid:1940 Status:6