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241. 2018年企业债券信用评价结果公布 [82%]

...开展企业债券评级业务的6家机构。 整体来看，受评主承销商、信用评级机构信用情况和勤勉尽责情况较好，业务行为合规度较高，服务质量在一定程度上得到了市场机构及各业务领域专家的认可。同时，在评价中也发现，部分主承销商主办的债券存在披露信息不及时准确、主办人员管理制度执行不到位、主办人员履职能力弱、不配合监管部门做好存续期监管等失职失信...

标签: 发布日期:2019-10-23 03:38:08 Catid:1504 Status:6

242. 两部委联合出台政策推动中央企业创业投资基金高质量发展 [82%]

...资策略的项目出现投资失败、未达预期或者探索性失误，相关人员依法合规、履行忠实义务和勤勉尽责义务、没有牟取非法利益的，可按照规定不予、免予问责。 遵循基金市场运作规律，既突出“放得活”，又体现“管得住”。中央企业创业投资基金建立市场化投融资机制，为提高投资决策效率，对于早期项目，可以适当简化资产评估、尽职调查...

标签: 发布日期:2024-12-03 04:28:37 Catid:26 Status:6

243. 证监会、发改委联合发布《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知》 [82%]

...尽责。明确管理人、托管人及相关中介机构的职责边界，加强监督管理，严格落实诚实守信、勤勉尽责义务，推动相关参与主体归位尽责。 （六）完善相关政策，有效防控风险。健全法律制度保障与相关配套政策，把握好基础资产质量，夯实业务基础，有效防范市场风险。借鉴境外成熟市场标准，系统构建基础设施REITs审核、监督、管理制度，推动制度化、规范化发展。

标签:基础设施领域 不动产投资 发布日期:2020-05-04 12:15:06 Catid:26 Status:6

244. 证券市场禁入新规：信息披露严重违法或被终身禁入市场 [82%]

...然人采取市场禁入措施，从违法类型来看，涵盖了信息披露违法、操纵市场、中介机构人员未勤勉尽责、证券公司从业人员炒股、基金销售机构人员违规承诺保本保收益、阻碍监督检查等。 “《规定》在禁入范围上已基本覆盖了资本市场各主要违法行为类型，在惩罚力度上明确提出对严重扰乱证券市场秩序，或造成特别恶劣社会影响，或致使投资者利益受到特别严重...

标签: 发布日期:2021-07-07 09:53:56 Catid:565 Status:6

245. 新三板99家券商服务超1万家企业 券商执业质量大幅提升 [82%]

...全国股转系统的重要市场参与人，在市场运行的各个环节都起着关键作用，其是否规范执业、勤勉尽责是市场能否健康发展的关键。据《证券日报》记者统计，截至目前，新三板市场有99家主办券商，负责10656 家挂牌企业的督导等业务。《证券日报》记者了解到，主办券商执业质量月度评价结果主要运用于三个方面。包括依据评价结果全国股转系统对主办券商进行日常监...

标签: 发布日期:2019-01-16 08:25:23 Catid:487 Status:6

246. 企业债发行效率将大幅提升 年内发行总额或超6000亿元 [81%]

...律责任。承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构应勤勉尽责、诚实守信。中介机构应对债券发行人进行充分的尽职调查，协助做好信息披露等工作，对所出具的专业报告和专业意见负责。受理审核机构可对信息披露内容和形式进行督促检查。 曹啸表示，企业债实施注册制需要注意加强信息披露，建立以发行人信息披露为核心、以...

标签:企业债 发布日期:2020-03-03 12:09:51 Catid:565 Status:6

247. 国家发展改革委发布关于企业债券发行 实施注册制有关事项的通知 [81%]

...律责任。承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介机构应勤勉尽责、诚实守信。中介机构应对债券发行人进行充分的尽职调查，协助做好信息披露等工作，对所出具的专业报告和专业意见负责。受理审核机构可对信息披露内容和形式进行督促检查。   四、落实省级发展改革部门监管职责   按照注册制改...

标签:企业债券 注册制 发布日期:2020-03-02 10:42:05 Catid:26 Status:6

248. 科创板保荐跟投制度已是“进行时” 保荐机构把关责任明显加… [80%]

...。与此同时，陈雳表示，跟投制度的设立，促使投行在承揽项目、尽职调查的过程中更加勤勉尽责，中长期也将保证科创板市场的企业质量。在新时代证券首席经济学家潘向东看来，跟投绑定了保荐机构的风险和收益，这样保荐机构在开展业务时，将更加谨慎。这是通过市场化的手段来提高科创板上市公司的质量。为了避免保荐机构利用“跟投”制度对股票定...

标签: 发布日期:2019-07-16 09:25:04 Catid:487 Status:6

249. 国开证券：充分发挥开发性金融独特优势为企业债券市场高质量发展贡献“国开力量” [80%]

... 国开证券主动适应以信息披露为核心的企业债券注册制改革导向，细化量化尽职调查环节勤勉尽责要求，围绕企业债券信息披露重点、发行审核关注事项及时修订项目尽调相关制度，优化尽调底稿清单，压紧压实投行业务“三道防线”责任。 国开证券着力加强企业债券存续期信息披露督导工作，在业务部门设置存续期管理团队，结合运用智能工具、定期排查...

标签: 发布日期:2022-08-25 02:27:36 Catid:37 Status:6

250. 2016年证监会开出218份罚单 罚没款总计42.83亿元 [80%]

...银律师事务所等多家机构因在保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律服务等业务中未勤勉尽责依法受到相应处罚。 场外配资中的违法案件中，恒生网络、同花顺公司、铭创公司非法经营证券业务，分别被处以约43946万元、870万元、3797万元罚没款处罚；广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按规定对客户身份信息进行审查了解，分别被处以约2721万元、11460万...

标签:行政处罚决定书 罚没款 证监会 发布日期:2017-01-03 05:14:00 Catid:565 Status:6

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