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231. 华泽钴镍及相关人员涉嫌证券犯罪案将移送公安机关 [100%]

...镍2013、2014年重大资产重组财务顾问机构和华泽钴镍恢复上市的保荐机构，在执业过程中未勤勉尽责。2018年6月21日，证监会已对国信证券及其从业人员依法作出行政处罚，合计罚没2880万元。同时，证监会亦已对审计机构瑞华会计师事务所及从业人员进行立案调查，将依法处理。证监会新闻发言人常德鹏表示，华泽钴镍违规披露、不披露重要信息的背后隐藏着上市公司大股...

标签: 发布日期:2018-08-04 08:45:21 Catid:479 Status:6

232. 海通证券：致广大尽精微 海通证券助力企业债券市场健康可持续发展 [100%]

...续完善评价指标体系，陆续增加了主承销商优质企业债券承销能力评价指标，存续期管理履职尽责情况指标，风险处置、专项培训、业务创新等激励指标，现已成为完善企业债券市场建设的重要“风向标”。 对主承销商来说，企业债券主承销商信用评价为主承销商提供了完善自身组织架构、展业重点的参照标准，有助于指导和帮助主承销商找准自身不足，持续提升...

标签: 发布日期:2022-08-25 03:11:00 Catid:37 Status:6

233. 擅自删减招股书 反映保荐人责任心缺失 [100%]

...的发生，折射出的是中介机构内控制度存在问题，反映出保荐代表人责任心的缺失，未能勤勉尽责地履行保荐义务。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》（试行）第七十四条规定，保荐人、证券服务机构存在“擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件”等情形的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、1年内不接...

标签: 发布日期:2019-07-18 04:25:18 Catid:487 Status:6

234. 提高站位、守住底线推动党风廉政建设向纵深发展——全国粮食和物资储备系统党风廉政建设工作会议在京召开 [100%]

...，作为践行“不忘初心、牢记使命”的自选动作和实践载体，把主题教育成果转化为忠诚履职尽责的思想自觉和实际行动。要严明党的政治纪律和政治规矩，持续深入开展对党忠诚教育，严格执行关于新形势下党内政治生活的若干准则和重大事项请示报告条例等制度，自觉做政治上的明白人、老实人。要大力整治形式主义和官僚主义，积极倡导“大学习、深调研、真落实”，...

标签: 发布日期:2019-05-17 09:00:22 Catid:488 Status:6

235. 2017年度企业债承销评级机构信用评价结果公布 [100%]

...级机构信用评价工作已连续开展3年，整体来看，受评主承销商、信用评级机构信用情况和勤勉尽责情况较好，业务行为合规度较高，服务质量在一定程度上得到了市场机构及各业务领域专家的认可。企业债券主承销商中，海通证券、国开证券、中信建投证券、申万宏源证券等4家机构连续3年排名前10位。信用评级机构中，中诚信国际信用评级有限责任公司连续3年排名首位。望...

标签:2017年度企业债承销评级机构 发布日期:2018-12-26 04:32:27 Catid:37 Status:6

236. 24家大型机构投资者作为创始成员单位加入中国气候联合参与平台（CCEI） [100%]

...指引》提出，银行保险机构应加强投后ESG管理；保险资管协会发布了《中国保险资产管理业ESG尽责管理倡议书》，呼吁保险资管发挥机构投资者的影响力，引导被投企业在内的利益相关方共同努力构建绿色发展生态圈，助力“双碳”目标的实现。 在此背景下，北京绿色金融与可持续发展研究院和中国责任投资论坛（China SIF）联合相关单位共同发起中国气候联合参与...

标签:“双碳”目标 投资者 绿色低碳 发布日期:2023-07-12 02:49:06 Catid:565 Status:6

237. 发改委放榜！25家券商获A类评级，优质企业债主承需同时满足两条件 [100%]

...个方面进行评价。 发改委表示，整体来看，受评主承销商、信用评级机构信用情况和勤勉尽责情况较好，业务行为合规度较高，服务质量得到了市场机构及各业务领域专家的认可。同时，在评价中也发现，部分信用评级机构存在未及时进行风险警示，部分主承销商主办的债券存在尽职调查环节未能勤勉尽责、披露信息不及时准确等失职失信及不专业情况。 评...

标签:企业债券 信用评级机构 发布日期:2021-08-22 10:27:24 Catid:26 Status:6

238. 最高人民法院发布财务造假典型案例 [100%]

...不实导致其交易该公司股票受到损失，东某证券、大某会计师事务所在提供证券服务时未履职尽责为由提起诉讼。 二、裁判结果 江苏省高级人民法院、南京市中级人民法院经审理认为，昌某股份公司未按规定披露关联方资金占用及对外担保情况，东某证券、大某会计师事务所对不实信息披露文件的发布存在过失，均应承担相应赔偿责任。大某会计师事...

标签: 发布日期:2024-06-26 03:04:04 Catid:565 Status:6

239. “严监严管”环境下持续督导券商对上市公司财务真实性的责任研究 [100%]

... 一、持续督导券商主要职责在于“督促”和“指导”，核心在于“勤勉尽责” 券商持续督导的法定职责在证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）有原则性的规定，具体的职责内容则散见于各交易所和证券业协会的自律规则。 《保荐办法》总则第五条明确券商在持续督导阶段“应当遵守法律、行政法...

标签: 发布日期:2024-12-04 05:44:03 Catid:566 Status:6

240. 证监会：上半年内幕交易案呈下降趋势 [100%]

...罪信息；有的持续多年受到环保部门行政处罚，未在定期报告中披露。按照中介机构勤勉尽责与上市公司信息披露同步关注的工作原则，今年上半年证监会对11家证券中介机构启动调查，同比增长22%，涉及证券公司3家、会计师事务所5家、评估机构2家和律师事务所1家。这些案件主要涉及相关机构在提供证券服务时未勤勉尽责，表现为不遵守相关业务规则，未保持应有的职...

标签: 发布日期:2018-07-21 09:03:57 Catid:487 Status:6

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