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221. 银保监会公开第二批重大违法违规股东名单 [95%]

...保监会现向社会公开第二批共9名重大违法违规股东。 银保监会表示，本次公开坚持依法合规的原则，结合近期执法情况，对违法违规情节严重且社会影响恶劣的股东，坚决予以公开。 被点名的股东有：东营卓智软件有限公司、山东爱斯特国际贸易有限公司、西藏世纪鼎天投资管理有限公司、泰安市泰山祥盛技术开发有限公司、济南三望塑料有限公司、玄盛资本控股...

标签:股权违规行为 金融市场乱象 发布日期:2020-12-11 11:01:34 Catid:565 Status:6

222. 30家券商年内吃下42张罚单 近三成涉及代客理财 [95%]

...取出具警示函措施的罚单共计21张，采取责令改正措施的罚单有15张，此外还有4张责令增加内部合规检查次数措施罚单，1张暂停开展代销金融产品业务罚单，1张罚款、没收违法所得罚单。而从违规行为类型来看，今年以来券商收到的罚单主要涉及11项原因，有10家证券公司的操作触犯了不止一个违规项目。其中，券商涉嫌违规数量最多的是从业人员“私下接受客户委托买...

标签: 发布日期:2018-08-02 08:45:11 Catid:487 Status:6

223. 建行黑龙江七台河分行“治本清源”打造廉洁金融服务环境 [94%]

...公车管理的监督力度；坚持开展领导干部日常廉洁谈话、任前廉洁审核和任职廉洁谈话。内控合规部向全行员工发放人手一册《三线合规手册》；利用线上不受时间、地点的限制的特点，在员工工作群发送“合规提示”；采用“送课上门”的形式向信贷、柜面、风险等不同岗位的员工分时、分类进行合规教育培训，实现警示教育点对点的“精准触达”；采取...

标签: 发布日期:2020-09-11 11:39:04 Catid:1828 Status:6

224. 做优绿色金融大文章！上半年江苏银行业新增绿色贷款8830亿元——余额5.37万亿、占比19.11% [94%]

...气候）与社会风险分类标识、碳排放数据，实现数据自动处理和结果输出推送。三是优化内控合规管理。相关银行机构将绿色金融政策执行情况纳入内控合规检查范围，并充分披露绿色金融发展情况。中国银行江苏省分行、建设银行江苏省分行均开展绿色金融专项检查，将环境（气候）、社会和治理风险分类为高风险和中风险的客户纳入检查要点，开展内控检查。 &...

标签:绿色贷款 发布日期:2025-08-28 04:24:40 Catid:1830 Status:6

225. 黄震：2019年金融科技行业将呈现出十大趋势 [94%]

...的方向。 第二，监管科技已自成体系。最初监管科技是金融科技的子集，企业用科技达到合规节省成本，现在是监管者主动拥抱科技来进行防控风险以及监管金融市场。 第三，内控科技全面应用，包括合规科技、风险科技、安全科技、信用科技等一个个细分的领域也逐渐成型。 第四，AI金融引领潮流，下一个风口是什么? 智能金融和智能监管一定会是同时发展...

标签:黄震 金融客 发布日期:2019-01-07 07:09:40 Catid:1519 Status:6

226. 银行业协会：银行业支持一带一路建设有三大防风险优势 [94%]

...、大宗商品市场的动荡、变动比较大，对银行业管控市场风险能力提出了挑战。 第三，是合规风险，随着我国的银行业“走出去”，可能面临更多的是如何遵守国际监管规则和当地的法律法规。大家都知道，近年来以美国为首的西方的监管机构对一些国际性的大银行都开出了天价的罚单，所以对我们的银行业来说，我们“走出去”更加要注重遵守当地和国际...

标签:银行业 “一带一路” 信用风险 发布日期:2017-05-11 02:17:27 Catid:1035 Status:6

227. 新华访谈×宝宝馋了：以“看得见的工厂、摸得着的标准”诠释国货品质 [94%]

...生产主体执行统一的质量标准，每一次监管检查，都是对我们质量体系的检验和认可。我们把合规放在第一位，确保每一批产品都经得起检查。” 双奖加身，南北联动 2026年，宝宝馋了连续斩获沙利文“大消费年度价值品牌”与福布斯中国“大消费年度卓越标杆工厂”两项国际大奖。其中，哈尔滨工厂凭借十万级净化车间、全自动化生产...

标签: 发布日期:2026-04-09 05:14:27 Catid:1940 Status:6

228. 华电煤业以穿透式监管驱动能源产业高质量发展 [94%]

...革报社记者|张海莺 今年以来，央企监管改革持续深化，围绕穿透式监管、内控合规、风险防控建设稳步推进。央企监管正逐步从“管资产”向“管资本、管治理、管风险”的协同管控转型，加快探索以AI与大数据夯实监测能力、以数据治理体系完善权责闭环的“一技一治”新范式，为“十五五”时期优化国资监管、激发企业活力提供新思...

标签: 发布日期:2026-05-09 10:51:04 Catid:25 Status:6

229. 刚刚！临港新片区发布《优质企业跨境人民币结算便利化方案》 [94%]

...外商投资企业投注差模式下的外债）及境外上市募集资金调回等项下人民币收入在境内的依法合规使用，企业无需事前、逐笔提交真实性证明材料。人民银行上海总部副主任刘兴亚表示，为了突出金融支持临港新片区建设，在优质企业的认定上，向集成电路、人工智能、生物医药、航空航天、新能源和智能网联汽车、智能制造、高端装备等临港新片区重点发展产业领域的企业...

标签: 发布日期:2020-03-05 01:58:18 Catid:478 Status:6

230. 企业债券簿记建档发行业务指引（暂行） [94%]

...门对簿记建档全过程进行监督。每六个月，内控部门应向其机构法人代表提交簿记建档发行的合规性报告。第十一条簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对企业债券发行定价和调整配售结果等重要环节进行决策，并对决策结果进行记录和说明。参与决策的总人数不得少于三名，所有决策参与人应在文件上签字确认。第三章承销团其他成员有关要求...

标签:建档 管理人 发布日期:2014-04-30 12:31:34 Catid:565 Status:6