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大约有500项符合查询结果，库内数据总量为693,893项。（搜索耗时：0.0607秒） [XML]

211. 银保监会公开第二批重大违法违规股东名单 [95%]

...保监会现向社会公开第二批共9名重大违法违规股东。 银保监会表示，本次公开坚持依法合规的原则，结合近期执法情况，对违法违规情节严重且社会影响恶劣的股东，坚决予以公开。 被点名的股东有：东营卓智软件有限公司、山东爱斯特国际贸易有限公司、西藏世纪鼎天投资管理有限公司、泰安市泰山祥盛技术开发有限公司、济南三望塑料有限公司、玄盛资本控股...

标签:股权违规行为 金融市场乱象 发布日期:2020-12-11 11:01:34 Catid:565 Status:6

212. 山东临朐：深化社银合作，构建便民服务新生态 [95%]

...操作、风险防控等内容进行面对面指导，全面提升银行网点人员的业务能力和服务水平，筑牢合规办理根基。不定期组织合作银行社保业务经办人员和相关管理人员参加警示教育培训，让社保业务经办关进制度的笼子里。通过内控、保密、警示教育、签订个人保密承诺等方式，增强银行经办人员的风险意识和保密意识，构建“业务可管、风险可控”的安全经办环境。

标签: 发布日期:2025-12-03 04:35:19 Catid:1929 Status:6

213. 30家券商年内吃下42张罚单 近三成涉及代客理财 [95%]

...取出具警示函措施的罚单共计21张，采取责令改正措施的罚单有15张，此外还有4张责令增加内部合规检查次数措施罚单，1张暂停开展代销金融产品业务罚单，1张罚款、没收违法所得罚单。而从违规行为类型来看，今年以来券商收到的罚单主要涉及11项原因，有10家证券公司的操作触犯了不止一个违规项目。其中，券商涉嫌违规数量最多的是从业人员“私下接受客户委托买...

标签: 发布日期:2018-08-02 08:45:11 Catid:487 Status:6

214. 建行黑龙江七台河分行“治本清源”打造廉洁金融服务环境 [95%]

...公车管理的监督力度；坚持开展领导干部日常廉洁谈话、任前廉洁审核和任职廉洁谈话。内控合规部向全行员工发放人手一册《三线合规手册》；利用线上不受时间、地点的限制的特点，在员工工作群发送“合规提示”；采用“送课上门”的形式向信贷、柜面、风险等不同岗位的员工分时、分类进行合规教育培训，实现警示教育点对点的“精准触达”；采取...

标签: 发布日期:2020-09-11 11:39:04 Catid:1828 Status:6

215. 黄震：2019年金融科技行业将呈现出十大趋势 [94%]

...的方向。 第二，监管科技已自成体系。最初监管科技是金融科技的子集，企业用科技达到合规节省成本，现在是监管者主动拥抱科技来进行防控风险以及监管金融市场。 第三，内控科技全面应用，包括合规科技、风险科技、安全科技、信用科技等一个个细分的领域也逐渐成型。 第四，AI金融引领潮流，下一个风口是什么? 智能金融和智能监管一定会是同时发展...

标签:黄震 金融客 发布日期:2019-01-07 07:09:40 Catid:1519 Status:6

216. 银行业协会：银行业支持一带一路建设有三大防风险优势 [94%]

...、大宗商品市场的动荡、变动比较大，对银行业管控市场风险能力提出了挑战。 第三，是合规风险，随着我国的银行业“走出去”，可能面临更多的是如何遵守国际监管规则和当地的法律法规。大家都知道，近年来以美国为首的西方的监管机构对一些国际性的大银行都开出了天价的罚单，所以对我们的银行业来说，我们“走出去”更加要注重遵守当地和国际...

标签:银行业 “一带一路” 信用风险 发布日期:2017-05-11 02:17:27 Catid:1035 Status:6

217. 做优绿色金融大文章！上半年江苏银行业新增绿色贷款8830亿元——余额5.37万亿、占比19.11% [94%]

...气候）与社会风险分类标识、碳排放数据，实现数据自动处理和结果输出推送。三是优化内控合规管理。相关银行机构将绿色金融政策执行情况纳入内控合规检查范围，并充分披露绿色金融发展情况。中国银行江苏省分行、建设银行江苏省分行均开展绿色金融专项检查，将环境（气候）、社会和治理风险分类为高风险和中风险的客户纳入检查要点，开展内控检查。 &...

标签:绿色贷款 发布日期:2025-08-28 04:24:40 Catid:1830 Status:6

218. 商业银行关联交易监管政策应持续优化 [94%]

...经营规则之一列入商业银行应当严格遵守的范围。二十多年来，以监管法规为核心的规范性、合规性监管体系日益完善，但在银行业快速发展壮大、规模和风险叠加的背景下，相关监管政策应更加关注落地见效，持续优化监管体系。 2004年，当时的中国银行业监督管理委员会发布了《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，正式开启监管机构对中国境内商业银行关...

标签: 发布日期:2025-06-11 02:34:10 Catid:565 Status:6

219. 刚刚！临港新片区发布《优质企业跨境人民币结算便利化方案》 [94%]

...外商投资企业投注差模式下的外债）及境外上市募集资金调回等项下人民币收入在境内的依法合规使用，企业无需事前、逐笔提交真实性证明材料。人民银行上海总部副主任刘兴亚表示，为了突出金融支持临港新片区建设，在优质企业的认定上，向集成电路、人工智能、生物医药、航空航天、新能源和智能网联汽车、智能制造、高端装备等临港新片区重点发展产业领域的企业...

标签: 发布日期:2020-03-05 01:58:18 Catid:478 Status:6

220. 信贷风险暴露 邮储银行频领罚单 [94%]

...贷前调查不作为，存在严重失职行为；贷中审查审批不审慎，履职不到位；贷后管理不审慎不合规，存在失职情况；核心企业账户开立环节存在失职”。基于以上违法事实，厦门银监局最终对该分行罚款250万元，并责令该分行对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。 邮储银行一方面罚单不断，另一方面则业绩大增。三季度业绩报告显示，截至2018...

标签: 发布日期:2018-11-13 08:15:00 Catid:479 Status:6