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201. 银保监会27个月 开具1.17万张罚单 [100%]

...过了之前10年（120个月）的总和。 “实际上，总行层面对于下属分支机构展业的合规性也十分重视，但是确实在分支机构的具体操作层面，有动作变形。”某中小银行人士对《证券日报》记者表示，“有一些是专业性问题，有一些是利益驱动问题”。 中国人民大学法学院教授刘俊海在接受《证券日报》记者采访时首先点赞了监管的力度和精准度，同...

标签:银保监会 罚单 发布日期:2019-08-09 10:17:26 Catid:565 Status:6

202. 深交所实施监管新举措 现场检查专治“疑难杂症” [100%]

...>聚焦“忽悠式”重组、关联交易、信披违规等问题 深交所专司现场检查监管职能的合规检查部成立不足一年，但从近期的三起典型案例来看，现场检查在打击“忽悠式”重组、切断关联交易利益输送和防控债市风险等方面的威力已经初步显现。 深交所相关负责人表示，未来将以问题和风险为导向，聚焦重点领域和市场关切的问题，联合证监会派出机构...

标签: 发布日期:2018-03-28 08:45:00 Catid:479 Status:6

203. 毕马威发布2018中国领先金融科技企业50榜单 [100%]

...技正在从实验室迅速走向行业实战，促进了智能风控、智能保险、智能投研、智能客服、智能合规等各个领域科技应用的升级发展。 毕马威亚太区金融业主管合伙人李世民（Simon Gleave）分析说，尽管金融科技加速推动了中国金融业的发展，但创新带来的挑战和机遇始终并存。众所周知，金融业风险具有重大的负外部性，因此合法依规，把控风险，是金融行业长期持续健康...

标签:毕马威 发布日期:2018-12-29 10:11:03 Catid:1519 Status:6

204. 防风险、强监管 银行业拉开整治市场乱象大幕 [100%]

...出台对银行会产生什么影响？“过去一段时间，银行业经营理念是以发展为主，对风险防控和合规经营有所忽视，造成潜在风险积累。”曾刚指出，不断出现“资产荒”“负债荒”，这主要由银行快速扩张规模和利润所驱使，银行的发展理念脱离了实体经济的实际需求。这种“荒”更多是预期差异带来的心慌，监管强化将逐步打消银行过去不切实际的、过度盲目扩张的预期和...

标签: 发布日期:2018-01-15 08:01:01 Catid:482 Status:6

205. 未批先建煤矿将获合法“户口” [100%]

...。而在中国人民大学经济学院教授聂辉华看来，当违规行为出现时，客观上可能由于规定本身合规但不合理，比如审批时间太长，也影响了良好营商环境的形成。 赵硕告诉记者，煤炭固定投资巨大，动辄十几亿元甚至更多，加上煤矿建设周期长，一般至少需要2年。考虑到时间成本，又认为办手续基本问题不大，不少企业就会存在侥幸心理，一边建设一边办理相关手...

标签:煤矿 项目 煤炭 建设 发布日期:2017-07-06 09:19:14 Catid:25 Status:6

206. 2017中国新金融高峰论坛在京举行 [100%]

...将加码，当前必须守住系统性风险底线。同时，从业机构如何通过自律自省、创新合作来实现合规，成为生死法则。相关领导指出，“强监管”将成为金融行业的常态。我国经济不断发展，金融创新非常活跃，出现了更复杂的金融环境，这些因素都客观上要求监管部门要针对市场乱象出台相应的监管举措，逐渐形成了“强监管”的市场氛围。 “强监管”...

标签:金融 监管 行业 创新 发布日期:2017-12-14 02:50:15 Catid:954 Status:6

207. 用法治力量护航民营企业健康发展 为自贸区大湾区生态文明建设贡献“南检方案” [100%]

...+社会服务告知机制”获评南沙自贸片区成立四周年制度创新成果。三是首创并完善企业刑事合规风险全面防控、企业定制化法律服务和知识产权案件“双报备，两同步”等多项机制，向侵犯知识产权被告人提出首份从业禁止量刑建议，不断提升企业安全感和获得感。其中，企业刑事合规风险防控机制获评南沙自贸区挂牌四周年最佳创新案例，入选广州市人民政府关于...

标签:广东自贸区 南沙 粤港澳大湾区 发布日期:2019-12-13 11:29:41 Catid:1828 Status:6

208. 银信合作再收紧 银行考核承压 [100%]

...或拆分为小额贷款等方式”；且2016年以来的多次信托业检查中，也包括对于房地产信托业务合规经营情况检查。 资本充足率再承压 今年在强监管下，银行日子算不上好过。中国银行业协会12月22日发布的《2017年中国银行家调查报告》也显示，对于今年监管强度的增加，超九成银行家感受强烈，其中近五成银行家感受非常强烈。从具体业务来看，银行家认为信贷业...

标签:业务 信托 银行 银信 发布日期:2017-12-25 09:00:00 Catid:482 Status:6

209. 发改委：进一步引导支持对外投资鼓励优质企业发行企业债 [100%]

...有关部门将进一步引导支持对外投资，做好日常规范管理。 一是继续做好对外投资真实性合规性管理。支持国内有能力、有条件的企业创新对外投资方式，开展真实合规的对外投资活动。 二是继续完善对外投资全过程管理。《企业境外投资管理办法》将于2018年3月1日起正式施行，后续国家发展改革委还将发布相关的配套文件，补齐管理短板，创新监管工具，做好事...

标签:企业债 债券违约风险 发布日期:2018-01-24 04:36:00 Catid:26 Status:6

210. 2015—2017年改造各类棚户区住房1800万套 [100%]

...紧编制2015—2017年城镇棚户区改造实施方案并抓好组织落实。一要加快棚改项目建设。依法合规推进棚改，切实做好土地征收、补偿安置等前期工作。建立行政审批快速通道，简化程序，提高效率，对符合相关规定的项目，限期完成立项、规划许可、土地使用、施工许可等审批手续。加强工程质量安全监管，保证工程质量和进度，确保完成三年计划确定的目标任务。把城市...

标签:棚户区住房 发布日期:2015-06-30 03:57:58 Catid:565 Status:6