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1991. 中介机构违法追究不到位？中证监：正推动大幅提高刑期上限 [100%]

...快修改完善《证券法》《刑法》有关规定，拟对发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人信息披露虚假和会计师事务所、保荐人等中介机构未勤勉尽责等证券违法行为，大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准。 近期中国资本市场连续发生多起上市公司信息披露虚假案件，投资者普遍反映资本市场违法违规成本太低，一些保荐人、会计师事务所等中介机构，也未严格...

标签:中介机构违法 中介服务机构 证券法 资本市场违法 发布日期:2019-07-29 01:28:20 Catid:1504 Status:6

1992. 证监会:2018年违法失信记录机构共1251家 [100%]

...董监高，拟上市公司董监高为主，占比56%。 从违法失信行为情况看，市场违法失信行为中信息披露违法失信行为仍然高居首位，占比50.1%，内控管理违法失信行为占比18.4%，业务经营违法失信行为占比16.4%，市场交易违法失信行为占比13.8%，其他违法失信行为占比1.3%。上市公司责任主体的违法失信行为主要是信息披露违法。（晨光）

标签:违法失信记录 发布日期:2019-05-15 05:48:23 Catid:565 Status:6

1993. 证监会现场检查17家IPO企业 部分企业仍带病申报 [100%]

...查部门移交1家企业涉嫌违法违规线索，该企业主要涉及：涉嫌虚增外销收入、出库单与物流单信息不一致、涉嫌提前确认收入、实际控制人涉嫌体外代垫发行人成本费用、成本核算不准确、向实际控制人等关联方违规转移资金且未披露等问题。对3家保荐机构采取行政监管措施，3家机构主要涉及对发行人存在的个人卡资金去向未进行深入核查，未能发现发行人存在账外账户，...

标签: 发布日期:2018-11-16 08:45:03 Catid:479 Status:6

1994. 首只面值退市股诞生 投资者举双手赞同 [100%]

...处理方式。据了解，自中弘股份相关风险爆发以来，深交所依法履行一线监管职责，严格信息披露，充分揭示风险，切实维护中小投资者合法权益。包括强化信息披露监管、持续揭示终止上市风险、依法依规做出纪律处分。

标签: 发布日期:2018-11-11 09:45:15 Catid:487 Status:6

1995. 证监会回应股票停复牌新规：目前停牌率1.7% [100%]

...况回答记者提问。 近年来，在社会各方共同积极努力下，上市公司随意停牌、长期停牌、信息披露不充分等问题有所改进，更加注重和尊重投资者交易权，落实分阶段信息披露要求，主动减少停牌次数，缩短停牌时间。沪深证券交易所从平衡保护投资者知情权和交易权的制度定位出发，依法从严监管股票停复牌行为，有效保障了市场流动性，维护了市场交易秩序，取得了...

标签: 发布日期:2018-11-08 05:45:00 Catid:487 Status:6

1996. 证监会发布股票停复牌制度指导意见 [100%]

...二晚上在官方微信上表示，上市公司股票停复牌制度是资本市场的基础制度，主要功能是保证信息披露的及时、公平，提示重大风险，维护公平的交易秩序。证监会在深入调研和广泛听取相关方面意见建议的基础上，研究制定了《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》。主要内容包括：一是确立上市公司股票停复牌的基本原则，最大限度保障交易机会。明确以不...

标签: 发布日期:2018-11-07 08:15:08 Catid:487 Status:6

1997. 证监会：依法规范与支持上市公司股份回购行为 [100%]

...新要求，及时完善相应的配套制度规则，进一步明确上市公司股份回购的情形、程序、方式、信息披露、回购股份的持有、回购股份的转让、回购股份的注销等事项。同时，将加大监管执法力度，依法严厉查处利用股份回购实施内幕交易、操纵市场、信息披露违法、“利益输送”“忽悠式回购”等违法违规行为。

标签:上市公司股份回购 发布日期:2018-10-28 11:53:00 Catid:1511 Status:6

1998. 宝山区财政局做好2018年度地方债发行前筹备工作 [100%]

...本区2018年新增债券使用项目纳入预算调整方案报本级人大常委会审议。三是梳理债券项目信息披露。根据市财政局的要求，拟分配债券资金的项目填报相关信息披露情况表。

标签: 发布日期:2018-07-30 04:34:36 Catid:478 Status:6

1999. 证监会回应“提高首发上市财务标准” [100%]

...以下方面：一是业务经营不合规；二是内控有效性存在缺陷；三是会计基础工作不规范；四是信息披露存在瑕疵；五是持续盈利能力存疑。高莉强调，需要说明的是，防范化解金融风险，是金融工作的根本任务，也是金融工作的永恒主题。从源头上提高上市公司质量，严把市场准入关，防止病从口入，是发行监管工作的题中应有之义。2016年以来，证监会落实依法全面从严...

标签: 发布日期:2018-05-20 11:00:03 Catid:487 Status:6

2000. 两部委联合发文 严防外债风险和地方债务风险 [100%]

...债企业要统筹考虑汇率、利率、币种及企业资产负债结构等因素，有效防控外债风险。要规范信息披露，不得披露所在地区财政收支、政府债务数据等可能存在政府信用支持的信息，严禁与政府信用挂钩的误导性宣传。有关信用评级机构不得将企业信用与地方政府信用挂钩。 通知强调，发展改革部门要切实加大事中事后监管力度，财政部门对依法合规承接政府投资项目的...

标签:外债风险 地方债风险 外债企业 发布日期:2018-05-18 08:35:00 Catid:26 Status:6

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