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11. 金融监管重磅政策出台 重申债券交易多项“禁令” [100%]

...针对市场参与者的有关禁止性规定，如相互租借账户、利益输送、内幕交易、操纵市场、规避内控或监管等。 以下为答记者问全文： 一、《通知》发布的背景是什么？ 近年来，随着我国债券市场不断发展，部分逐利动机较强、内控薄弱的市场参与者，在场内、场外以各种形式直接或变相加杠杆博取高收益。同时，还有市场参与者采用“代持&rdqu...

标签:债券 杠杆 发布日期:2018-01-08 09:50:23 Catid:565 Status:6

12. 兴业银行北京分行开展“兴航程”2018强化执行年活动 [100%]

...分行平安稳健经营的生命线”发展理念，更加明晰宏观监管环境变化，更加重视合规为本、内控优先的经营发展模式。在辖内全面启动“兴航程”2018合规内控强化执行年活动，为建立健全本行合规内控管理长效机制再添动力。 据悉，本次活动是在该行2016年“员工行为十三条禁令”、2017合规内控提升年活动基础上，对以往合规内控管理经验的再总结、...

标签:兴业银行北京分行 发布日期:2018-09-07 02:35:00 Catid:1510 Status:6

13. 企业债券发行重大调整 国家发改委进一步完善企业债券发行管理制度 [100%]

...向社会发布《企业债券簿记建档发行业务指引》及《企业债券招标发行业务指引》，要求强化内控制度要求，严控发行环节相关风险，加强企业债券发行环节社会信用管理，赋予企业债券灵活的发行定价权利，调整直接投资人申请标准。自2019年11月1日起执行，有效期5年。2014年6月1日起施行的《企业债券簿记建档发行业务指引（暂行）》及《企业债券招标发行业务指引（暂行）...

标签: 发布日期:2019-10-18 06:27:59 Catid:1161 Status:6

14. 国家发改委发布《企业债券簿记建档发行业务指引》《企业债券招标发行业务指引》 [100%]

...方发展改革部门、发行人、簿记管理人、投资人提出的合理化建议，修订后的《指引》强化了内控制度和发行环节信用管理，旨在提高企业债券发行效率。 《指引》为内控制度设置独立章节，进一步凸显内控制度重要性，充分健全发行业务内外部监管要求，强化报告制度，严控发行环节相关风险。 《指引》规定：企业债券发行参与人应建立健全完善的内控制度，制...

标签:发改委 企业债 发布日期:2019-10-11 02:39:15 Catid:37 Status:6

15. 宝山区2018年度行政事业单位内部控制报告编报工作顺利完成 [100%]

...下，宝山区550家行政事业单位的内部控制报告如期完成并已汇总上报市财政局。与2017年度内控报告相比，2018年度内控报告较要求更高，新增了考察内部控制执行情况的量化指标，聚焦单位负责人关注的重要信息。从内控报告的设计和要求看，行政事业单位内部控制将更注重实际结果运用和效果评价，这也将是今后本区内控建设的方向。

标签: 发布日期:2019-05-10 06:21:38 Catid:478 Status:6

16. 十二载守初心躬身力行助实体 民生银行镇江支行探索高质量发展之路 [100%]

...月制定了《商业银行负债质量管理办法》，同时在今年6月发布了《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》，对银行守住不发生系统性金融风险底线、提升自身治理与内控水平提出了明确要求。 民生银行镇江支行始终保持风险和内控的高压态势，不断强化公司治理与内控管理水平，在坚持“存款立行”经营理念而不可避免面对这更为复杂...

标签:民生银行 镇江支行 发布日期:2021-09-29 01:18:00 Catid:1940 Status:6

17. 兴业银行亮相首届数字中国建设峰会 [100%]

...领先水准。兴业银行还把人工智能技术充分运用到信用风险评估、精准营销、投资理财、合规内控和网点服务等诸多领域。其大数据智能风控系统“黄金眼”利用机器学习算法，提升银行风险管理的信息化、自动化和智能化水平，成功入围Gartner全球数据分析最佳创新案例，并先后荣获监管部门颁发的“银行科技发展奖”、“金融科技创新突出贡献奖”、“...

标签:金融 科技 服务 银行 发布日期:2018-04-23 03:37:54 Catid:1161 Status:6

18. 保监会连发16份监管函 严防险企成为股东“提款机” [100%]

...公司均为在评估中监管评分较低的公司，主要问题集中在公司章程与“三会一层”运作、内控与合规管理、关联交易管理以及股东股权等方面。其中，董事会运作不规范，关联交易管理不合规，内控审计管理弱化、薪酬考核机制不到位四个方面问题较为突出。 监管函明确要求相关公司接到监管函后立即实施整改，制定切实可行的整改方案，并限期向保监会报送整改...

标签:保监会 监管函 发布日期:2017-10-27 10:01:32 Catid:565 Status:6

19. 保监会连发16份监管函 严防险企成为股东“提款机” [100%]

...公司均为在评估中监管评分较低的公司，主要问题集中在公司章程与“三会一层”运作、内控与合规管理、关联交易管理以及股东股权等方面。其中，董事会运作不规范，关联交易管理不合规，内控审计管理弱化、薪酬考核机制不到位四个方面问题较为突出。 监管函明确要求相关公司接到监管函后立即实施整改，制定切实可行的整改方案，并限期向保监会报送整改...

标签:公司 监管 关联 交易 发布日期:2017-10-30 10:12:00 Catid:482 Status:6

20. 首批罚单亮相 8家银行被罚680万 [100%]

...金额超过百万元，为1月3日绍兴银监分局对建设银行绍兴分行开出的，该行因员工管理不到位、内控管理制度建设不到位、内控管理制度执行不到位、违规办理网银业务、违规办理存折损坏换折业务等行为被处以250万元罚款，作出处罚的日期为2018年12月20日。从被罚原因来看，上述8家分支行大多涉及虚增存贷款、违规开展同业业务、内控管理存漏洞等问题。其中，宁波银...

标签: 发布日期:2019-01-04 08:25:27 Catid:478 Status:6