搜索：违反反洗钱法 -

大约有30项符合查询结果，库内数据总量为712,624项。（搜索耗时：0.0270秒） [XML]

...公示了对平安银行股份有限公司济南分行的行政处罚决定书。平安银行济南分行由于两宗违反反洗钱法的行为遭到处罚。据中国人民银行济南分行发布的行政处罚信息公示表（反洗钱处处罚公示〔2018〕第1号）显示，平安银行股份有限公司济南分行在2016年1月1日至2017年6月30日间，因未按规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告，根据《中华人民共...

标签: 发布日期:2018-10-24 05:15:00 Catid:479 Status:6

12. 多险企领罚单客户信息不真实为主因 [94%]

...险公司周至支公司罚款21万元，对另一财险公司西安市阎良支公司罚款26.5万元。处罚事由皆为违反《中国人民共和国反洗钱法》相关规定。根据行政处罚内容，上述险企违反的《反洗钱法》相关规定包括：未按照规定履行客户身份识别义务，未按照规定保存客户身份资料和交易记录，未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。同时，中国人民银行喀什地区中...

标签:客户规定罚款身份 发布日期:2018-01-11 04:42:37 Catid:1161 Status:6

13. 个人5万以上交易、20万以上转账注意了，可… [91%]

...台使用，客观上为非法交易、虚假交易提供了网络支付服务等方面之外，还有在跨境支付中，违反外汇账户管理规定的逃汇行为，未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料。上述新规主要面向金融机构，企业和个人不涉及额外履行报告责任，在实际合法合规交易中几乎无感知。需注意的是，一位业内人士告诉券商中国记者，“这个规定并不是为了限制大额消费或者...

标签: 发布日期:2018-12-25 10:16:16 Catid:479 Status:6

14. 渣打银行因监控缺陷或遭罚3亿美元 [84%]

...新调查也是2012年渣打银行与美国监管机构达成和解协议的后续行动。2012年，美方指控渣打银行违反美国制裁法规定的禁止与苏丹、伊朗、利比亚和缅甸交易的制裁措施，双方达成了6.67亿美元的和解协议，其中3.4亿美元罚金收归纽约金融服务局。　　作为当时和解协议的一部分，渣打银行同意引入一家独立监督机构，以评估该行是否遵守了和解协议，并确保其不再进行被...

标签:渣打银行监控缺陷 发布日期:2014-08-20 05:48:00 Catid:482 Status:6

15. 内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法发布 [83%]

标签:央行债券市场 发布日期:2017-06-22 12:24:34 Catid:565 Status:6

16. 外汇局通报十起跨境赌博资金非法转移案例——保持对地下钱庄高压打击 [80%]

...某通过地下钱庄非法买卖外汇4笔，金额折合314.5万美元，并将资金用于境外赌博活动。该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款140万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。还有一起境外个人CHEONG某非法买卖外汇案。案例显示，2018年2月至7月，CHEONG某利用境内账户通过地下钱庄非法兑换涉...

标签: 发布日期:2020-05-30 05:28:33 Catid:565 Status:6

17. 汇丰"逃税门"引全球稽查风暴质疑不断前景堪忧 [76%]

...外汇市场的调查。英国华威大学教授克劳福德·斯宾塞表示，汇丰“逃税门”违反的法律并不仅限于瑞士，还涉及其他欧洲国家。这个案子引起的思考不仅是大银行本身存在的“太大而不能倒”等问题，还有“太大而难以很好管理”的现象。大型金融机构的自我管控一直是个难题。以汇丰为例，该行目前在全球73个国家和地区拥有逾6100个分支...

标签:汇丰前景不断风暴全球 发布日期:2015-03-09 10:04:14 Catid:565 Status:6

18. 孟晚舟案证据公开！汇丰银行构陷，美国一手炮制 [76%]

...术有限公司（简称香港星通）的关系，“误导”汇丰继续向华为提供银行服务，汇丰因此违反了美国对伊朗制裁法案，面临民事和刑事罚款的“风险”，孟晚舟对汇丰构成“欺诈”。此案“唯一关键证据”，是孟晚舟交给汇丰的一份PPT文件。在公开的材料中，包括PPT全文，以及汇丰与华为的业务邮件记录。美国蓄意隐瞒、曲解核心信息，指控完全...

标签:孟晚舟 发布日期:2020-07-24 05:59:18 Catid:1830 Status:6

19. 软禁600天，孟晚舟案证据公开：美国一手炮制！华为申请中止引渡 [74%]

...通）的关系，“误导”汇丰继续向华为提供银行服务，汇丰因此违反了美国对伊朗制裁法案，面临民事和刑事罚款的“风险”，孟晚舟对汇丰构成“欺诈”。此案“唯一关键证据”，是孟晚舟交给汇丰的一份PPT文件。在公开的材料中，包括PPT全文，以及...

标签:孟晚舟案汇丰银行 发布日期:2020-07-24 06:47:35 Catid:1830 Status:6

20. 银保监会：单户用于消费的个人信用贷款授信额度应当不超过20万元 [70%]

...查作为补充手段。第三十条商业银行应当采取适当方式对贷款用途进行监测，发现借款人违反法律法规或未按照约定用途使用贷款资金的，应当按照合同约定提前收回贷款，并追究借款人相应责任。第三十一条商业银行应当完善内部审计体系，独立客观开展内部审计，审查评价、督促改善互联网贷款业务经营、风险管理和内控合规效果。银行业监督管理机构可以要...

标签:银保监会个人信贷 发布日期:2020-07-17 11:23:03 Catid:565 Status:6

11. 平安银行再遭三宗处罚三日内被公示八项违法… [98%]

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