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11. 中介机构违法追究不到位？中证监：正推动大幅提高刑期上限 [100%]

...人、上市公司及其控股股东、实际控制人信息披露虚假和会计师事务所、保荐人等中介机构未勤勉尽责等证券违法行为，大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准。 近期中国资本市场连续发生多起上市公司信息披露虚假案件，投资者普遍反映资本市场违法违规成本太低，一些保荐人、会计师事务所等中介机构，也未严格履行职责，没有发挥“看门人”作用。 ...

标签:中介机构违法 中介服务机构 证券法 资本市场违法 发布日期:2019-07-29 01:28:20 Catid:1504 Status:6

12. 证监会处置华创证券电话会议“翻车”事件 [100%]

...家”在电话会议上发言等问题，违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。 贵州证监局今日依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。 全文...

标签:证监会 华创证券 发布日期:2020-03-27 11:06:43 Catid:565 Status:6

13. 证监会对6宗案件作出行政处罚及市场禁入 [100%]

...李谦违法所得约15.7万元，并处以约15.7万元罚款;对辛其兴处以5万元罚款。 3宗中介机构未勤勉尽责案中，北京市中银律师事务所作为振隆特产首次公开发行股票并上市项目法律服务机构，在出具法律意见书的过程中，违反《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》的规定，未勤勉尽责，导致其出具的法律意见书中存在虚假记载，违...

标签:辽宁振隆特产股份有限公司 内幕交易案 短线交易案 发布日期:2016-09-05 04:13:00 Catid:565 Status:6

14. 证监会公布2019年证监稽查20起典型违法案例 [100%]

一、中安消借壳欺诈及银信评估未勤勉尽责案（行政处罚决定书[2019]40号，44-46号）。本案系一起上市公司重大资产重组中并购欺诈和信披违法的典型案件。中安消技术有限公司（简称中安消）在借壳中安科股份有限公司上市过程中虚增置入资产，虚增营业收入5515万元。上海银信资产评估有限公司对评估资产未予充分关注，收益预测和评估值严重虚增。本案表明，对于重大资...

标签:证监会 违法案例 发布日期:2020-05-11 07:24:17 Catid:1159 Status:6

15. “奖优罚劣”债市中介机构 信用建设提速 [100%]

...2016年度企业债券信用评级机构信用评价结果的通知》。 整体来看，受评机构信用情况和勤勉尽责情况较好。主承销商中，海通证券、申万宏源证券、东方花旗证券在66家实施全面评价的主承销商中位列三甲，而中金公司、首创证券、瑞银证券则在实施重点评价的18家证券公司中排名前三。6家信用评级机构的业务行为合规度较高。 但是也发现了一些薄弱环节和突出问...

标签:社会信用体系建设 发布日期:2018-02-07 05:10:01 Catid:26 Status:6

16. 2015年度企业债券主承销商信用评价工作开始进行 [100%]

...扣分：1、主承销商存在违反相关规定，以不正当手段招揽项目的情形；2、主承销商尽职调查未勤勉尽责，上报文件出现重大错误、遗漏，未能揭示债券风险的情形；3、主承销商存在利益诱导投资者或向投资者作出不当承诺、误导或夸大宣传、违反公平竞争等负面案例的情形；4、存续期主承销商未及时履行或协助履行风险揭示、债权代理人、抵押物监管责任，且债券最终违约...

标签:企业债券 承销商 信用评价 发布日期:2016-10-14 03:12:00 Catid:26 Status:6

17. 新股发行体制改革加大会计师责任 [100%]

...制的具体表现，是将2012年底启动的IPO财务会计信息专项检查工作的制度化，将促使会计师更加勤勉尽责。 　　三是对于会计师出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，一方面规定，如被稽查立案，将暂停受理相关中介机构推荐的发行申请;查证属实的，依法追究中介机构及相关当事人的责任。另一方面要求会计师事务所应当在公开募集及上市文件中公开承诺...

标签:ipo 风险 审计 发布日期:2014-03-17 05:48:05 Catid:565 Status:6

18. *ST百特案发酵 金元证券遭罚 [100%]

...的概率很高”。败局始末作为资本市场的“看门人”，中介机构金元证券却未能做到勤勉尽责，因此被监管层追责。回溯历史公告可知，2015年，*ST百特通过借壳中联电气上市，随后证券简称变为“雅百特”（*ST百特前身），雅百特聘请的独立财务顾问正是金元证券。当时中联电气与瑞鸿投资、纳贤投资签署了业绩对赌协议，雅百特2015-2017年承诺的净利润数分别...

标签: 发布日期:2018-08-21 08:15:19 Catid:487 Status:6

19. 请注意，这些半年报可能是“假的”！ 就连内部人都说“不保真” [100%]

...报表的真实、准确性。 各自事出有因 这些“不保真”声明背后有相关人员在勤勉尽责后做出的专业判断。但有的是公司有“故事”，或者相关个人有自己的“小九九”。 让投资者最乐于见到的情况是相关董事、高管的确从专业角度有不同于其他董事会成员、管理层的判断。 如西部创业的三名独立董事发出的“不保真”声明就得到...

标签:半年报 发布日期:2019-08-29 04:22:08 Catid:565 Status:6

20. 《中共黑龙江省人大常委会党组关于建设“四个机关”打造新时代人大铁军队伍的意见》发布 [100%]

...牢牢把握“四个机关”的定位要求和“政治坚定、服务人民、尊崇法治、发扬民主、勤勉尽责的人大工作队伍”建设要求，全面加强人大自身建设，着力彰显政治机关属性、打造过硬队伍、锤炼担当实干作风，不断提升依法履职的能力和水平，努力打造让党放心、人民满意的模范机关。 二是认真贯彻落实栗战书委员长在黑龙江省检查调...

标签: 发布日期:2022-09-09 03:55:09 Catid:566 Status:6

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