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11. 中介机构违法追究不到位？中证监：正推动大幅提高刑期上限 [100%]

...人、上市公司及其控股股东、实际控制人信息披露虚假和会计师事务所、保荐人等中介机构未勤勉尽责等证券违法行为，大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准。 近期中国资本市场连续发生多起上市公司信息披露虚假案件，投资者普遍反映资本市场违法违规成本太低，一些保荐人、会计师事务所等中介机构，也未严格履行职责，没有发挥“看门人”作用。 ...

标签:中介机构违法 中介服务机构 证券法 资本市场违法 发布日期:2019-07-29 01:28:20 Catid:1504 Status:6

12. 证监会处置华创证券电话会议“翻车”事件 [100%]

...家”在电话会议上发言等问题，违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。 贵州证监局今日依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。 全文...

标签:证监会 华创证券 发布日期:2020-03-27 11:06:43 Catid:565 Status:6

13. 两公司因重大违法被强制退市，监管机构如何推动对相关责任主体立体化追责 [100%]

...，移送司法机关处理。”证监会有关部门负责人介绍说，如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，证监会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。 前期，证监会对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展了“一案双查”。...

标签: 发布日期:2023-04-23 10:15:29 Catid:565 Status:6

14. 深交所：提高违法违规成本 提升上市公司质量 [100%]

...司董监高的处分。除43家上市公司受到直接处分外，深交所还对违规行为负有直接责任或未尽到勤勉尽责义务的47名股东、202名董监高、3名年审会计师予以相应处分。 深交所相关负责人指出，2019年以来，深交所在中国证监会的领导下，积极履行一线监管职责，严厉惩处上市公司各类违规行为，在督促上市公司坚持“四个敬畏”、坚守“四条底线”，引导上市...

标签:深交所 纪律处分 发布日期:2019-08-19 01:43:49 Catid:565 Status:6

15. 证监会对6宗案件作出行政处罚及市场禁入 [100%]

...李谦违法所得约15.7万元，并处以约15.7万元罚款;对辛其兴处以5万元罚款。 3宗中介机构未勤勉尽责案中，北京市中银律师事务所作为振隆特产首次公开发行股票并上市项目法律服务机构，在出具法律意见书的过程中，违反《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》的规定，未勤勉尽责，导致其出具的法律意见书中存在虚假记载，违...

标签:辽宁振隆特产股份有限公司 内幕交易案 短线交易案 发布日期:2016-09-05 04:13:00 Catid:565 Status:6

16. 证监会公布2019年证监稽查20起典型违法案例 [100%]

一、中安消借壳欺诈及银信评估未勤勉尽责案（行政处罚决定书[2019]40号，44-46号）。本案系一起上市公司重大资产重组中并购欺诈和信披违法的典型案件。中安消技术有限公司（简称中安消）在借壳中安科股份有限公司上市过程中虚增置入资产，虚增营业收入5515万元。上海银信资产评估有限公司对评估资产未予充分关注，收益预测和评估值严重虚增。本案表明，对于重大资...

标签:证监会 违法案例 发布日期:2020-05-11 07:24:17 Catid:1159 Status:6

17. 证监会：严查中介机构恶意造假等失信行为 [100%]

...进行尽职调查或未按规定进行尽职调查。首次评级及跟踪评级项目尽职调查流于形式，不符合勤勉尽责的基本要求。 三是评级委员会未按规定要求和业务流程对初评报告进行评审、决议和确定信用级别。未建立复评制度或未按规定开展复评工作。 四是未按规定勤勉尽责地开展跟踪评级。未按规定进行不定期跟踪评级，或者跟踪评级项目业务流程过于简单，缺少三级...

标签:证监会 中介机构 失信行为 发布日期:2016-04-21 08:48:38 Catid:565 Status:6

18. 以“三严三实”治庸官懒政 [100%]

...超也说：“近世《官箴》，最脍炙人口者三字，曰清、慎、勤”。可以说，清廉、谨慎、勤勉，是为官从政必不可少的基本素质。 “三严三实”体现着共产党人的价值追求和政治品格，明确了领导干部的修身之本、为政之道、成事之要，恰是根治庸官懒政的良药。“有勤无廉，政失之于公；有廉无勤，政失之于慵。”落实“四个全面”战略布局，...

标签:庸官 三实 三严 发布日期:2015-05-06 09:36:10 Catid:484 Status:6

19. 2015年度企业债券主承销商信用评价工作开始进行 [100%]

...扣分：1、主承销商存在违反相关规定，以不正当手段招揽项目的情形；2、主承销商尽职调查未勤勉尽责，上报文件出现重大错误、遗漏，未能揭示债券风险的情形；3、主承销商存在利益诱导投资者或向投资者作出不当承诺、误导或夸大宣传、违反公平竞争等负面案例的情形；4、存续期主承销商未及时履行或协助履行风险揭示、债权代理人、抵押物监管责任，且债券最终违约...

标签:企业债券 承销商 信用评价 发布日期:2016-10-14 03:12:00 Catid:26 Status:6

20. 新股发行体制改革加大会计师责任 [100%]

...制的具体表现，是将2012年底启动的IPO财务会计信息专项检查工作的制度化，将促使会计师更加勤勉尽责。 　　三是对于会计师出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，一方面规定，如被稽查立案，将暂停受理相关中介机构推荐的发行申请;查证属实的，依法追究中介机构及相关当事人的责任。另一方面要求会计师事务所应当在公开募集及上市文件中公开承诺...

标签:ipo 风险 审计 发布日期:2014-03-17 05:48:05 Catid:565 Status:6

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