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181. 新三板规范推荐业务 主办券商职责明晰 [100%]

...或纪律处分；情形严重的限制、暂停直至终止主办券商从事推荐业务；并视情节轻重，及时向证监会报告。 随着监管的趋严，一些券商自身制定的内核标准在提高。上述券商人士指出，在《指引》落地之后，很多之前靠人为把握的尺度，将被框在一个很清晰的规章里，届时，新三板所有主办券商内核机构将共享统一理念和标准，以信息披露为核心的监管理念将有助于挂牌...

标签:新三板 发布日期:2016-04-07 11:07:41 Catid:1159 Status:6

182. 证监会IPO预披露提速 昨晚再发19家企业名单 [100%]

　　22日晚间，证监会公布了第三批共计19家拟上市企业预披露名单。加上此前两批披露的46家，至此，披露招股说明书的企业达到了65家。 　　值得关注的是，在第三批公布的名单中，包括国泰君安证券、东兴证券和东方证券三家券商。加上昨日公布的华安证券，已经有4家券商预披露了招股说明书。这四家券商均拟在上交所上市。 　　根据证监会公布的信息，国...

标签:证监会 IPO 名单 发布日期:2014-04-23 04:10:04 Catid:565 Status:6

183. 我国主要机构投资者分析 [100%]

...托公司自己直接担当起股权投资基金的角色，进入股权市场。券商2007年9月，证监会首肯中信证券和中金公司开展券商直投业务试点，券商直投业务大幕正式拉开。2009年5月，证监会再次降低直投业务试点门槛，颁布的《证券公司直接投资业务试点指引》明显降低了券商开展直投业务的准入门槛。截至2012年底，已有42家券商获得券商直投业务试点资格，根据清...

标签:投资 基金 pe 发布日期:2014-04-11 12:33:51 Catid:565 Status:6

184. 年内11位证券从业人员被罚金额达6400万元 [100%]

今年前五个月，证监会通报的处罚案件中，证券公司营业部员工占比超六成，利用家属账户炒股、代客炒股案件高发■本报见习记者 闫晶滢“证券从业人员不得炒股”，这本是证券业内的一条铁律，私下接受客户委托亦被《证券法》所明确禁止。不过，在利益驱动下，仍有部分证券从业人员试图挑战法律底线，最终被监管部门予以处罚。在上周五证监会例行...

标签: 发布日期:2018-06-07 09:00:05 Catid:487 Status:6

185. 要讯：政策红利逐步释放 龙头券商优势明显 [100%]

...发行份额达到138.13亿份，目前24只MSCI主题基金在排队等候审批，未来增量资金入场可期。 证监会本周三发布了《存托凭证发行与易管理办法》，目前多项CDR配套实施细则已陆续出台，监管框架日臻完善。张芳认为，预计7月首家CDR企业将正式登场，对券商的承销保荐、托管及经纪业务利润贡献即将兑现。同时，CDR相关业务对券商的资本规模、客户资源和境外托管能力有较...

标签:券商 msci 政策 业务 发布日期:2018-06-12 05:14:27 Catid:1160 Status:6

186. 证监会力推并购重组改革 密集表态引两类机构布局 [100%]

...今日梳理资本市场近期出台的具体改革措施，并请专家进行解读。近期，“并购重组”被证监会频繁提及，成为资本市场改革和激发市场活力的重要施力点。据《证券日报》记者梳理，近年来证监会对并购重组的重视程度不断提升，尤其自今年年中以来，并购重组就被列为基础性制度改革之一，时至近日证监会发布公开声明，再次提到“创造条件鼓励上市公司开展并购重...

标签: 发布日期:2018-11-05 08:45:24 Catid:487 Status:6

187. 六投行拟IPO项目遭警示 提升申报企业质量压力增大 [100%]

近日，证监会对6家拟IPO企业造假行为出具警示函，在投行业内受到较大关注。一位券商投行负责人对证券时报记者表示，集中发布警示函将促使保荐机构进一步提高申报企业的质量。投行人士认为，今年来首发过会率高企，一些企业跟风申报，监管此举意在对企图蒙混过关的企业和保荐机构予以警示。统计数据显示，截至7月10日，A股IPO排队项目为487个，中信建投...

标签: 发布日期:2019-07-11 10:25:04 Catid:479 Status:6

188. 2014：新三板扩容大幕开启 [100%]

...统与上位法相衔接并支持市场运行和功能实现的制度框架体系基本形成。2013年12月27日证监会正式发布关于新三板扩容的7项配套规则，涉及非上市公众公司监管办法、公开转让、定向发行等业务，标志着新三板扩容至全国正式启动。凡是在境内注册的、符合挂牌条件的股份公司，均可以经主办券商推荐申请在全国股份转让系统挂牌公开转让，不再受高新园区的地域范...

标签:新三板 挂牌 制度 市场 发布日期:2014-01-09 06:55:18 Catid:565 Status:6

189. 从嘉庆皇帝和清朝灭亡谈今日的券商改革 [100%]

...利润空间缩小十倍，各大券商费劲心机抢占客户，最终却导致整个行业利润严重下滑。近来，证监会再次放松了券商最低佣金标准，如果券商继续“勤勉”地降低佣金标准，而不是改变其盈利模式，中国整个券商行业就会像鸦片战争之后的清朝，再也没有重整的余地。　　嘉丰瑞德分析师认为，券商行业必须有强烈自救的欲望，不能仅仅“勤勉”地做一天和尚...

标签:券商 清朝 皇帝 中国 勤政 发布日期:2014-08-19 09:45:50 Catid:482 Status:6

190. 年内中金等三券商抢得四成IPO承销蛋糕55家券商一口没吃到 [100%]

...费“入袋”。不过，目前这55家券商虽在今年还未实现IPO承销收入，但仍有73单IPO项目正在证监会审核程序当中，还有546单IPO辅导项目正在进行当中，这619单项目有望为55家券商IPO承销收入助力，打破今年“零承销”的状态。上半年11家券商投行业务出现亏损近日，券商2018年中报已披露完毕，从中报数据来看，今年上半年券商的投行业绩出现大幅下滑。...

标签: 发布日期:2018-09-05 09:15:10 Catid:487 Status:6

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