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181. 提升反洗钱能力：总行开展全行反洗钱培训 [97%]

...，分享了可疑交易案例，为稠州银行可疑交易甄别提供了宝贵的真实材料。法律合规部（消费者权益保护部）副总经理表示稠州银行反洗钱工作当前面对一系列挑战，希望参会人员能从培训中汲取到精髓，并将所学所获真正运用在业务、合规工作中。本次培训参加人数达2200多人，各条线人员尤其包括柜员、客户经理等一线员工均参加了培训，有效提...

标签: 发布日期:2018-12-06 03:18:53 Catid:479 Status:6

182. 提升反洗钱能力：总行开展全行反洗钱培训 [97%]

...，分享了可疑交易案例，为稠州银行可疑交易甄别提供了宝贵的真实材料。法律合规部（消费者权益保护部）副总经理表示稠州银行反洗钱工作当前面对一系列挑战，希望参会人员能从培训中汲取到精髓，并将所学所获真正运用在业务、合规工作中。本次培训参加人数达2200多人，各条线人员尤其包括柜员、客户经理等一线员工均参加了培训，有效提...

标签: 发布日期:2018-12-06 03:18:52 Catid:478 Status:6

183. 提升反洗钱能力：总行开展全行反洗钱培训 [97%]

...享了可疑交易案例，为稠州银行可疑交易甄别提供了宝贵的真实材料。　　法律合规部（消费者权益保护部）副总经理表示稠州银行反洗钱工作当前面对一系列挑战，希望参会人员能从培训中汲取到精髓，并将所学所获真正运用在业务、合规工作中。　　本次培训参加人数达2200多人，各条线人员尤其包括柜员、客户经理等一线员工均参加了培训，有...

标签: 发布日期:2018-12-06 03:15:31 Catid:478 Status:6

184. 银监会再开亿元罚单！浦发成都分行违规放贷被… [97%]

...隐蔽，性质恶劣，暴露出浦发银行成都分行内控严重失效、片面追求业务规模的超高速发展、合规意识淡薄等诸多问题。该案也反映出浦发银行总行对分行长期不良贷款为零等异常情况失察、考核激励机制不当、轮岗制度执行不力、对监管部门提示的风险重视不够等问题。据了解，案发后，四川银监局制定实施“特别监管措施”，实行“派驻式监管”，开展多项专项排查...

标签: 发布日期:2018-01-20 10:01:24 Catid:482 Status:6

185. 保监会:加大对人身保险公司销售监管 严查信息造假 [97%]

...息披露、销售宣传、客户回访、续期服务和投诉处理等业务环节，排查相关经营行为是否依法合规、内控制度是否健全有效、信息资料是否真实完整。 《通知》明确，对于公司销售管理存在的10种违法违规情形依法进行处罚，并对省级分公司采取责令停止接受新业务3个月至12个月的监管措施。人身保险公司一年内因上述情形有2家以上省级分公司被保监局责令停止接受新业...

标签:保险公司 保监会 发布日期:2017-05-19 02:52:23 Catid:565 Status:6

186. 证监会发布券商评级榜单 乌龙指事件拖累光大连降七级 [97%]

...价结果昨天(15日)傍晚出炉，这是监管部门以证券公司风险管理能力为基础，结合市场竞争力和合规管理水平，对证券公司做出的综合评价。因受2013年乌龙指事件拖累，光大证券的评级连降7级，从之前的双A级变成C级。业内人士表示，这对光大证券的风险管控能力提出了挑战。　　证券公司级别共分5大类11个级别，最高的是三A级，最低的是E级，A、B、C三大类中，各级别公...

标签:证监会 乌龙事件 发布日期:2014-07-17 01:25:08 Catid:565 Status:6

187. 上海临港简化跨境人民币结算 助力企业更好利用“两个市场” [97%]

...及服务贸易的跨境人民币结算，以及人民币资本金、跨境融资等项下人民币收入在境内的依法合规使用，企业无需事前、逐笔提交真实性证明材料。 上海市地方金融监管局副局长李军说，相关措施会进一步给银行松绑，允许其在办理跨境贸易人民币结算等业务时享有更高的自主权，更好支持区内优质企业利用国内外资源实现创新发展。 在优质企业认定上，方案向集...

标签: 发布日期:2020-03-06 11:16:06 Catid:479 Status:6

188. 监管“亮剑”险资违规运用 [97%]

...席金融分析师徐承远认为，一些中小险企急于抓住市场机会做大投资规模，人才紧缺，风控与合规等部门长期让位于前端业务部门，内控管理上存在漏洞。“总体来看，部分中小险企股权结构不尽合理、资金运用制度不健全、投资相关人员紧缺，监管的趋严，将会对这些中小险企投资业务短期承压，但长期来看，将有利于保险行业的健康成长。”徐承远说。通道业...

标签: 发布日期:2018-07-03 09:49:04 Catid:479 Status:6

189. 开源证券：勇“开”风气之先顺大势担使命 引“源”头活水助力高质量发展 [97%]

...任担当，在企业债券业务开拓与发展过程中，始终坚持行稳致远的发展理念，在工作开展中把合规展业和风险控制放在首位，保持战略定力和业务初心，持续完善债券业务的内部控制体系，截至2021年底，开源证券作为债权代理人管理存续期企业债券306.42亿元，在企业债券存续期管理阶段勤勉尽责，至今无违约企业债券，在全行业中达到了较好的风险管理水平。 本报记者...

标签: 发布日期:2022-09-22 10:55:44 Catid:37 Status:6

190. 甘李药业×金蝶云·星空：集中管控、横向协同，构建统一数字化平台支撑全球化发展 [97%]

...计要求日益提升，亟需系统支撑统一制度落地。 企业需要构建一个具备一体化、统一化、合规化、智能化特性的数字化平台，打通业务前台与财务后台，支撑从总部到各地子公司的集中管控和高效协同，夯实全球化发展的运营根基。 二、数字化方案部署与平台设计 甘李药业与金蝶云·星空携手，打造以业务中台和财务后台为核心的统一数字平...

标签: 发布日期:2025-05-15 04:24:04 Catid:1940 Status:6