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181. 证监会通报2018年专项执法行动第一批案件查办进展 [87%]

...事、监事、高级管理人员，或主导、参与了信息披露违法行为，或尸位素餐、疏于职守，未能勤勉尽责，在违法信披材料中盲目签字背书，必须依法承担责任。证监会将不断加强监管执法力度，依法对各种类型的信息披露违法行为予以严厉打击，督促信息披露义务人遵法守规，切实维护资本市场“三公”原则，保障广大中小股东的知情权。

标签: 发布日期:2018-09-30 08:45:22 Catid:487 Status:6

182. 贵州证监局加强商誉减值监管 要求不能“一亏到底” [87%]

...范上市公司商誉减值的会计处理及信息披露，督促会计师事务所、资产评估机构及其从业人员勤勉尽责、规范执业，提高资本市场会计信息披露质量，证监会发布《会计监管风险提示第8号——商誉减值》，就商誉减值的会计监管风险进行提示，明确当商誉减值损失构成重大影响时，公司应严格按照公司章程等规定及内部授权，履行商誉减值计提的内部审批流程，及时进行信息...

标签: 发布日期:2019-02-17 09:55:13 Catid:487 Status:6

183. 广东省持续推进财政科研领域“放管服”改革 提升科研资金绩效 [87%]

...承担单位是科研资金管理的责任主体，对资金使用的真实性、合法性、规范性负责，对已履行勤勉尽责义务但因技术路线选择失误导致未能完成预定目标的单位和项目负责人予以免责；对违背科研诚信的实行终身追究、联合惩戒。科研项目主管部门是科研项目的主管责任主体，要明确设定整体绩效目标和阶段性绩效目标，并选择可衡量的绩效指标；制定统一的定期跟踪监督计...

标签:广东省 放管服 发布日期:2019-02-13 03:22:11 Catid:565 Status:6

184. 证监会：审计与评估机构存在三方面执业问题 [87%]

...场的主要参与者。证监会将持续加强会计监管工作，以监督检查为抓手，督促审计、评估机构勤勉尽责，不断提高执业质量，促进审计与评估行业规范发展，切实提升资本市场会计信息质量，保护投资者合法权益。picbig;//小图恢复原有宽度function picbig{if.width < 415){if.text.length == 0){$.css}if.text.length == 0){$.css}$.each {/*if .is')) {*/if .find.length > 0) {//console.log.index...

标签: 发布日期:2019-03-30 09:10:08 Catid:478 Status:6

185. 多部门相继开“绿灯”助力PPP项目资产证券化 [86%]

...指出，鼓励支持PPP项目企业及相关中介机构依法积极开展PPP项目资产证券化业务。各相关方应勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管要求，切实履行尽职调查、信息披露、现金流归集、收益分配和风险防控等职责，确保业务稳健运营，保障投资者利益，维护市场稳定。 《通知》提出，交易所成立PPP项目资产证券化工作小组，明确专人负责落实相应职责，对于符合条件的优质...

标签:PPP 发布日期:2017-02-22 05:24:00 Catid:26 Status:6

186. 风险提示不充分 歌华有线屡次信披违规被监管关注 [86%]

...行为违反了有关规定。此外，公司时任董事会秘书梁彦军作为公司信息披露事务的负责人，未勤勉尽责,对公司的违规行为负有责任。某上市公司证代告诉《证券日报》记者，不排除公司有蹭热点的可能。也有可能董秘对于风险方面根本没想那么全，只是为了披露而披露，所以没有做充分提示，这是专业性方面的问题。也有董秘对记者表示，这应该是加强监管的大环境下的...

标签: 发布日期:2018-09-21 10:45:20 Catid:479 Status:6

187. 强化对相关责任主体市场化约束保障投资者合法权益 [86%]

...利于提高债券市场信息披露质量，减少发行人与债券投资者之间的信息不对称，敦促中介机构勤勉尽责，严格遵守相关法律法规、执业规范和自律规则，保障投资者的合法权益。”申万宏源证券固定收益首席分析师孟祥娟撰文表示。 “2019年以来，债券市场监管逐步完善在发行和存续期管理方面的相关制度，以新《证券法》为核心，加强违法违规处置，其中尤其强调...

标签:债券投资 债券市场 发布日期:2021-01-06 11:55:53 Catid:565 Status:6

188. 证监会对三宗违法案件作出行政处罚 [86%]

...、张富平下发行政处罚决定书，瑞华所因在对华泽钴镍2013年度、2014年度财务报表审计过程中未勤勉尽责，出具了存在虚假记载的审计报告，证监会决定没收瑞华所业务收入130万元，并处以390万元的罚款，共计罚没520万元；对王晓江、刘少锋、张富平给予警告，并分别处以10万元的罚款。picbig();//小图恢...

标签: 发布日期:2019-01-04 08:25:21 Catid:487 Status:6

189. 7月份IPO过会率升至68% 稳定健康的发审节奏正逐步建立 [86%]

...指标满足上市的基本要求，经营理念和持续经营战略符合国家的发展方向，在此基础上，选择勤勉尽责的规模券商进行材料准备和上市辅导等筹备工作，进一步完善自身各项指标，在自身质量过硬和专业金融中介机构的辅佐下，争取缩短上市筹备时间。

标签: 发布日期:2018-08-01 08:45:21 Catid:487 Status:6

190. 科创板引持续关注 增量改革不冲击存量 [86%]

...到，“要有一套措施强化中介机构的责任和权利，通过证券公司资本约束等新制度让中介机构勤勉尽责。”这可能与市场普遍理解的有一点距离。这一点上“科创板”应该更符合天风证券首席经济学家刘煜辉所讲，“它（科创板）是独立的，包括实施注册制，打造一批合格的资本市场的主体，也就是强大的投资银行、长期的证券市场投资人”。他认为，把科创板当作类似创业...

标签: 发布日期:2018-11-30 08:45:14 Catid:487 Status:6

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