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161. 以注册制改革为契机重塑券商风险管理体系 [100%]

...在而可能损失信誉和利润，其根源在于市场经济活动本身的不确定性。这些年来，《证券公司内部控制指引》、《证券公司全面风险管理规范》逐渐完善了券商的风险管理制度规范，给券商风险管理提供了明晰的指导，但相关部门尚未发布仅针对承销保荐业务的风险管理制度文件。笔者认为，承销保荐业务风险管理体系的重塑，是券商应对股票发行注册制改革的必要措施之一...

标签:券商 契机 管理体系 风险 改革 发布日期:2015-01-29 04:16:52 Catid:37 Status:6

162. 证监会将13件规章列入今年立法重点 股权众筹试点办法力争年内推出 [100%]

...施实施程序规定》《证券期货违法行为行政处罚办法》。 五是，加强金融风险防范，强化内部控制建设，力争年内完成《期货交易所管理办法》修订工作，持续推进《指数管理办法》《证券登记结算管理办法》《证券结算风险基金管理办法》《证券基金经营机构内部控制管理办法》《期货公司子公司管理办法》立法进程。 值得注意的是，延续去年，2019年证监会仍将...

标签:证券立法工作 发布日期:2019-03-18 04:59:00 Catid:1504 Status:6

163. 强化制约监督 健全公正执法司法体制机制 [100%]

...举措？ 答：深化和规范司法公开，落实和完善司法责任制，是从主动接受外部监督、加强内部监督制约两个角度，确保司法权力规范高效运行，从体制机制上确保司法公正。 阳光是最好的防腐剂。要充分发挥司法公开对司法权力运行的监督制约作用，构建开放、动态、透明、便民的阳光司法机制。同时，要充分保障人民群众和各类社会组织依法享有的正当权益，办...

标签: 发布日期:2024-08-16 10:04:00 Catid:565 Status:6

164. 剑指乱收费 六问商业银行收费新规 [100%]

...应至少提前3个月公示，提高透明度，保障客户的知情权，便于客户监督，维护合法权益；加强内部管理，要求商业银行建立健全服务价格管理制度和内部控制机制，完善客户投诉处理制度；加强监督管理，加大对商业银行违规行为的外部监督管理力度，并积极发挥行业组织的自律协调作用等。记者注意到，此次新规多次提到内部监督、监管者监督和公众监督。对此，郭田...

标签:服务 商业银行 政府 收费 发布日期:2014-02-18 06:18:52 Catid:565 Status:6

165. 疲软的“处方点评”难治违规用药乱象 [100%]

...1.7万名违规医生，看似收效明显。可问题在于，该机制虽有一定的创新性，并力图建立起医院内部的制衡机制，却仍旧与生俱来存在某种局限性。我们很难想象，在具备高度利益一致性的前提下，以药剂师、行政官员为核心的监督方，如何能毫不保留、毫无私心地约束基层医生的用药行为；更不用说，大家置身于日常化的熟人语境中，本就很难拉下脸面、彼此为难。 &ldquo...

标签:用药 违规 发布日期:2015-02-13 03:59:00 Catid:565 Status:6

166. 国有资产报告制度建立 今年10月将首次晒国资家底 [100%]

...节的监督，强化对关键岗位、重要人员的监督，同时通过出资人监督、外派监事会监督和企业内部监督的协同配合建立监督协同联动和监督会商机制，形成监督合力。 “正如董事会需向全体股东汇报一样，作为国有资产的出资人，国务院以及国务院国资委向代表人民行使权力的全国人大常委会汇报国有资产管理情况是必须推行的程序。”国家行政学院研究员张春晓...

标签:国有资产报告制度 发布日期:2018-01-18 08:11:59 Catid:565 Status:6

167. 保险业再迎3项资金运用内部控制应用指引 [100%]

...权、不动产、金融产品等非标准化资产，国家金融监督管理总局20日对外发布3项保险资金运用内部控制应用指引，加强保险资金运用内部控制建设，提升保险机构内部控制管理水平。 据介绍，2015年，监管部门发布了《保险资金运用内部控制指引》及《保险资金运用内部控制应用指引（第1号-第3号）》，对于推动建立全面有效的资金运用内部控制标准和体系发挥了重要作...

标签: 发布日期:2024-12-21 09:35:22 Catid:566 Status:6

168. 关于《上海市分类监管管理办法》的解读 [100%]

...法及时处理。监管机关对监管对象采取监管谈话等措施，记入监管档案。 四是强化分类监管内部监督。强调监管机关实施分类监管，不得开展行政评比、行政评定、颁发等级牌匾等活动，不得以分类监管为名干扰或限制监管对象经营自主权。规定监管机关实施分类监管，不得妨碍监管对象正常的生产、经营活动；不得索取或者收受监管对象的财物，不得谋取其他利益；除法...

标签: 发布日期:2018-08-07 09:48:08 Catid:481 Status:6

169. 广东省审计厅扎实推进全省审计计划统一管理工作 [100%]

...到两个重点审计项目，组织各级审计机关统一实施，着力打造广东审计精品。要进一步加强对内部审计和社会审计力量的统筹整合，通过内部审计自查、借用内部审计人员参与政府审计工作等方式，充分发挥内部审计基础防线作用；积极完善和拓展向社会购买审计服务的方式方法，充分利用社会力量参加政府审计，构建以国家审计为主导、内部审计和社会审计为重要组成部分...

标签:广东省审计 发布日期:2016-05-10 07:49:34 Catid:565 Status:6

170. 防司法干预两《规定》同亮相 归拢“自由裁决”之手 [100%]

...法活动、插手具体案件处理的记录、通报和责任追究规定》，中央政法委同时印发《司法机关内部人员过问案件的记录和责任追究规定》。两个《规定》在内容上配套衔接，分别从外部和内部两个方面，共同构建防止干预司法的制度体系，保障司法人员司法独立公正办案。 两个《规定》从对干预司法办案行为的发现、处置和查处三个环节，设计了三项相互衔接、层层递进...

标签:裁决 司法 发布日期:2015-04-03 07:56:06 Catid:565 Status:6

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