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151. 夯实债券市场“看门人”责任 [99%]

...向，为债券承销业务生态的净化提供坚实基础。 同时应细化指标监管。本次修订将原属于合规内控项的项目处罚处分指标归入执业质量项，大幅提升了对“质”的考核比重，弱化了承销金额、承销项目数等“量”层面的指标。《办法》聚焦关键问题，比如针对发行定价偏离现象引入发行定价利率扣分项指标，参考债券发行利率与上市当天该债券中证估值收益...

标签: 发布日期:2023-07-28 10:25:30 Catid:566 Status:6

152. 评级行业进入规范有序发展阶段 [99%]

...场发行主体的多元化水平，促进评级机构在市场机制和监管要求的双重督促下，不断提升内控合规水平，提高评级质量，优化评级分布，并最终提高评级行业的整体公信力。 据介绍，面对新形势、新要求、新格局，中证鹏元将继续坚持“规范化、专业化、国际化、科技化”的发展战略，坚守“技术领先，服务全球，让评级彰显价值”的发展理念，苦练内功，...

标签: 发布日期:2021-12-15 10:51:16 Catid:566 Status:6

153. 交易商协会：高质量推进评级机构信用评价工作 助力企业债券市场健康发展 [99%]

...行为指标主要考察受评机构在评级业务开展中出现的失信失职行为及社会征信状况，包括业务合规和失信失职行为管理情况、在全国信用信息共享平台或其他监管机构、自律机构的不良记录等负面行为处置情况。服务实体经济指标主要考察受评机构业务制度与人才队伍建设情况，包括“履职能力建设”“债券业务开展”和“内控机制”等7项指标。省级发展改...

标签: 发布日期:2022-09-22 10:42:05 Catid:37 Status:6

154. 中华人寿深入推进全面风险管理，服务行业高质量发展 [98%]

...与发展论坛在北京举行。论坛上一批优秀金融机构脱颖而出,入选“金貔貅奖”金牌榜,在合规风控和声誉管理表现优秀的中华联合人寿保险股份有限公司(以下简称“中华人寿”)一举揽下年度“金牌风控力保险机构”和“年度金牌声誉风险管理保险公司”两项大奖。

标签: 发布日期:2023-03-28 11:16:34 Catid:1940 Status:6

155. 我们打探出“它”入“榜”三年的背后原因！ [98%]

...销工作中，我们将以更严格的标准要求自己，提高业务素质、健全内控制度、防范信用风险和合规风险，进一步强化承销和存续期阶段的服务质量。努力保持排名前十的位置，成为具备综合优势、管理先进、信誉卓著、受人尊敬、健康发展的国内一流证券公司。我们将以这次评价结果为契机，抓住机会、努力奋进，为推动企业债券市场健康、稳定、可持续发展贡献自己的一份...

标签:债券承销业务 企业债券 信用评价 发布日期:2019-01-03 05:43:04 Catid:37 Status:6

156. 上市公司存款丢失应一查到底 [98%]

...旧落在上市公司与银行等金融机构上，上市公司是否已做好资金定期审查，银行又是否做到了合规性核实？　　近年来，很多现金流充裕的上市公司常因存款利率过低而遭诟病，这些公司充当了银行的金主，存款也变成了人情存款。从内控角度而言，上市公司低利率存款本身不尽合理，如果该笔存款被利益相关方挪作他用，而上市公司基于某种原因不愿详尽披露，就会...

标签: 发布日期:2014-10-21 07:47:56 Catid:484 Status:6

157. 证监会明确2023年资本市场改革发展重点 [98%]

...后的市场秩序和生态塑造，加强各条线监管力量统筹，提升监管效能，推动各类市场主体依法合规稳健经营，督促行业机构完善合规内控和激励约束机制，加强从业人员管理，严厉打击违法违规活动。 同时，就如何巩固防范化解重大金融风险攻坚战持久战成效，会议提出，加强综合研判和前瞻应对，稳妥有序化解私募基金、地方交易场所、债券违约等重点领域风险，协同...

标签: 发布日期:2023-02-06 09:58:16 Catid:566 Status:6

158. 证监会明确2023年资本市场改革发展重点 [98%]

...后的市场秩序和生态塑造，加强各条线监管力量统筹，提升监管效能，推动各类市场主体依法合规稳健经营，督促行业机构完善合规内控和激励约束机制，加强从业人员管理，严厉打击违法违规活动。 同时，就如何巩固防范化解重大金融风险攻坚战持久战成效，会议提出，加强综合研判和前瞻应对，稳妥有序化解私募基金、地方交易场所、债券违约等重点领域风险，协同...

标签: 发布日期:2023-02-03 10:07:57 Catid:565 Status:6

159. 将有更多银行机构可在证券交易所参与债券交易 [98%]

...；有利于进一步激发市场投资主体活力，促进实体经济与金融业良性发展。银行应当按照依法合规、风险可控、商业可持续的原则，在证券交易所参与债券交易。 通知指出，银行应在依法合规、风险可控、商业可持续的前提下，在证券交易所参与债券现券的竞价交易。银行参与证券交易所债券交易涉及的证券账户开立、债券登记、存管、托管及结算业务，由中国证券登记...

标签:债券交易 发布日期:2019-08-07 05:34:45 Catid:565 Status:6

160. 温州苍南支行喜获2019年第一季度苍南县金融机构综合评价A等 [98%]

...来，温州苍南支行始终坚持认真贯彻执行人民银行等监管机构相关法规政策及管理规定，依法合规经营，不断总结经验，强化内部管理，提高执行人民银行各项政策的规范性、及时性和有效性，增强自身稳健运营能力和抗风险能力，扎实推进精细化管理，金融服务水平得到进一步提升，取得了经济效益和社会效益的“双丰收”。下一步，支行将严格按照监管要求...

标签: 发布日期:2019-05-29 11:29:51 Catid:479 Status:6