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1551. 证监会对6宗案件作出行政处罚 [100%]

...;案作出处罚，对柯荣卿给予警告，并处以3万元罚款。海南证监局依法对富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出处罚，对富立财富给予警告，对超比例持股未披露行为处以30万元罚款，对限制期内交易股票行为处以30万元罚款，对直接负责的主管人员李岩给予警告，对超比例持股未披露行为处以3万元罚款，对限制期内交易股票行为处以3万元罚款。（行政处罚决定...

标签:证监会 行政处罚 私募基金 发布日期:2018-09-09 05:23:35 Catid:1504 Status:6

1552. 证监会规范私募资管业务 严格落实“去通道”要求 [100%]

...答：证监会高度重视投资者特别是中小投资者保护工作，《资管细则》在募集销售、信息披露、投资运作等环节，进一步强化了对投资者合法权益的保护。一是加强投资者适当性管理。明确证券期货经营机构应当切实履行投资者适当性管理义务，“向上穿透最终资金来源，向下穿透最终资金投向”，采用必要手段对合格投资者身份进行核查验证；遵循风险匹配原则，...

标签: 发布日期:2018-10-23 07:45:20 Catid:487 Status:6

1553. 广州市正式实施公共信用信息管理规定 [100%]

...立法思路，确立了广州市公共信用信息管理的基本制度框架，全面规范公共信用信息的归集、披露、使用等活动，有助于保障信息安全和信息主体的合法权益，有利于发挥信用信息大数据对经济社会活动的服务作用，创新提升社会治理和市场监管水平，优化营商环境，推动现代化经济体系和社会信用体系建设。 　　紧密结合政府职能转变，为“放管服”改革提供保...

标签: 发布日期:2019-08-06 10:48:10 Catid:1807 Status:6

1554. 新股发行改革为注册制铺路 [100%]

...此，改革意见从事前把关和事后惩罚都做出了保护投资者利益的安排，事前把关方面，对信息披露提出了更高的要求，在信息披露中未尽责的发行人以及中介机构将受到相应惩罚；事后惩罚方面，强化了信息披露违法行为的赔偿责任，“因信息披露违法行为给投资者造成损失的，发行人及其控股股东、相关中介机构等责任主体必须依法赔偿投资者损失”。新股发行制...

标签:改革 注册 投资者 发布日期:2013-12-03 07:52:43 Catid:565 Status:6

1555. 央行取消银行间债券交易流通审批 [100%]

... 公告指出，债券交易流通期间，发行人应按照银行间债券市场的有关规定履行信息披露义务，不得以自己发行的债券为标的资产进行现券交易，但发行人根据有关规定或合同进行提前赎回的除外。此外，单个投资者持有量超过该期债券发行量的30%时，债券登记托管结算机构应及时告知同业拆借中心并进行信息披露。 通知全文如下： 根据《国...

标签:债券 交易流通审批 发布日期:2015-05-27 05:55:34 Catid:565 Status:6

1556. 证监会主席易会满：扎实推进资本市场对外开放 [100%]

...可推广的经验。 易会满表示，证监会今后要下大功夫、下苦功夫，全力抓好推动落实信息披露为核心的注册制改革，以及完善法制、加大违法成本和监管执法力度两方面工作。切实树立以信息披露为中心的监管理念，全面建立严格的信息披露体系，完善市场激励约束机制，压实中介机构责任，给投资者一个真实、透明、合规的上市公司。同时，积极推动增加司法供给，大...

标签: 发布日期:2019-06-14 09:26:04 Catid:478 Status:6

1557. 每周债评 [100%]

【三部门规范债券评级信息披露】1月16日，中国证券业协会、上海证券交易所及深圳证券交易所联合就交易所上市交易及转让的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券的资信评级业务信息披露有关问题发布通知。通知要求，资信评级机构应做好评级对象的首次评级和持续跟踪工作，及时出具定期及不定期跟踪评级报告，并督促发行人及时披露...

标签:债券 评级 房地产 发布日期:2015-01-20 11:26:45 Catid:37 Status:6

1558. 中小银行总体风险完全可控 [100%]

...明天集团相关企业持有部分股份的哈尔滨银行，业务正常，经营稳定，作为上市公司，已如实披露其财务状况。该集团持有股权的其他金融机构，目前经营状态都保持稳定。据介绍，因案件查处和改革重组等因素，恒丰银行暂未对外披露年报。目前山东省委省政府正在对恒丰银行进行改革重组，加快推进相关工作。整体改革思路已获得各有关方面同意，下一步将抓紧实施...

标签: 发布日期:2019-06-11 05:25:43 Catid:479 Status:6

1559. 银保监会披露金融开放细节 多家外资行欲在华新设机构 [100%]

新一轮金融开放来临，多家外资机构已经开始行动。中国证券报记者了解到，近期已有来自英国、日本、新加坡的商业银行以及来自法国、德国的保险机构表达了在上海等地新设机构或增持股权的意向。 银保监会称，在持续完善法规制度建设的同时，将同步受理对接各项开放措施的准入申请，根据既定的开放方案做好政策和准入辅导，推动一批项目适时落地。 知...

标签:华新 外资 多家 细节 开放 发布日期:2018-04-28 09:39:16 Catid:565 Status:6

1560. 专家称作出暂缓蚂蚁集团上市决定是监管职责所在 [100%]

...3日，上交所发布公告称，上述重大事项可能导致蚂蚁集团不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的有关规定，决定暂缓蚂蚁集团上市。对此，中国政法大学民商经济法学院教授张子学认为，交易所作出暂缓蚂蚁集团上市决定，既有必要，又合理合法。

标签: 发布日期:2020-11-04 01:05:36 Catid:1830 Status:6