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131. 沪深交易所发布证券发行承销违规行为监管相关指引 [100%]

...，提升监管透明度，维护证券发行承销市场秩序，保护投资者合法权益，9月28日晚，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布证券发行承销违规行为监管（试行）指引，自发布之日起施行。 图为深圳证券交易所外景。新华社记者毛...

标签: 发布日期:2023-09-30 09:56:37 Catid:566 Status:6

132. 降低佣金费率对券商影响几何？ [100%]

...会影响其业绩以及收入，是否有利于提升其估值水平等。 据相关要求，自8月28日起，上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所将降低证券交易经手费。据华泰证券测算，预计每年将向市场让利超30亿元，降低投资交易成本。其实，这部分证券交易经手费的下调并不会影响券商创收，因为让利方主要是交易所，是为了让投资者切实享受到交易所的交易经手费优惠...

标签: 发布日期:2023-08-24 10:48:29 Catid:565 Status:6

133. 深交所将与泰国证券交易所合作建立中小企业跨境服务机制 [100%]

原标题：深交所将与泰国证券交易所合作建立中小企业跨境服务机制这是4月23日在泰国曼谷拍摄的备忘录签署现场。 中国深圳证券交易所和泰国证券交易所23日在曼谷举行的首届中泰资本市场合作研讨会上签署备忘录，将合作建立“中泰中小企业资本市场服务计划”，探讨建立中泰创业板市场联盟，进一步探索丰富两国资本市场投融资渠道。 新华社发

标签: 发布日期:2019-04-25 08:25:16 Catid:487 Status:6

134. 8家券商上半年共承销82.5亿元绿色债 [100%]

...排行榜，2017年上半年，8家证券公司作为绿色债券主承销商或绿色资产证券化产品管理人（沪深交易所市场）共承销发行5支产品，合计金额82.50亿元，其中发行资产证券化产品1支26.50亿元。 与此同时，今年上半年有6家证券公司承销发行6支创新创业公司债（其中1支为跨年发行的第二期），合计金额15.87亿元。 据中证协统计，今年上半年，平安证券绿色债券（含资产证...

标签:绿色债券 发布日期:2017-08-01 07:28:56 Catid:37 Status:6

135. 交易所债券市场正式启动债券做市业务 [100%]

新华社北京2月6日电（记者刘羽佳、潘清）6日，交易所债券市场正式启动债券做市业务。首批做市商包括安信证券、东方证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中信建投、中信证券、财通证券和国金证券12家证券公司。 根据上海证券交易所披露的信息，2022年1月上交所发布新债券交易规则，并在其中同时发布了债券做市业务指引，为...

标签: 发布日期:2023-02-07 09:47:06 Catid:566 Status:6

136. 28年前，这群年轻人凭一个“敢”字搞出了上交所 [100%]

...了步伐。1990年12月19日，对于上海乃至中国金融界来说，都是个不平常的日子。这一天，上海证券交易所（下称“上交所”）正式敲响了开市的铜锣。这一声锣响，宣告的不仅是一个交易所的开业，而是长久以来被认为是资本主义产物的股票，正式为我所用，为社会主义所用。中国金融改革开放，由此加快了步伐。【亲历者说】成立之初已在两方面领先...

标签: 发布日期:2018-12-10 05:20:03 Catid:478 Status:6

137. 注意了！证券从业资格考试大纲重新修订，有七大变化！新增券商IT管理章节，科创板也被纳入… [100%]

...规范部分添加了科创板的内容，要求掌握科创板定位、投资者适当性管理要求；了解上海证券交易所在科创板推出的交易机制改革措施；掌握存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制等。作为券商经纪业务新战场，了解科创板新规成为证券从业人员的必然要求。 丨变化五：资管业务规范部分有补充修改 在目前“去通道”的趋势下，...

标签:证券从业资格考试 发布日期:2019-10-14 03:25:58 Catid:565 Status:6

138. 沪指退守3700点 场外证券业务拟设黑名单 [100%]

...场外证券业务，该管理办法将自9月1日起正式实施。 场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务。根据管理办法，证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事场外证券业务的，以及证券监管机关或自律组织规定应当在协会备案的机构，应当按规定对其场外证券业务备案...

标签:黑名单 业务 证券 发布日期:2015-07-31 10:01:59 Catid:482 Status:6

139. 金元证券私募债承销规模超18亿元 仅次国信 [100%]

...业务从众多券商中实现突围。 　　券商30%私募债项目亏本 　　2012年5月，上海证券交易所与深圳证券交易所发布了《中小企业私募债试点办法》，宣布了中小企业私募债的正式开闸。不过，中小企业私募债推出后一直不温不火。截至昨日，有70家券商共计承销了400单中小企业私募债(未到期)。其近两年间的发行总额还不及券商一个月承销的债券的发行量。并且，中小...

标签:券商 证券 中小企业 发布日期:2014-04-02 06:27:07 Catid:565 Status:6

140. 转融券试点今扩容 无券可融局面缓解 [100%]

...收入在280亿~320亿元左右，增长幅度在40%~60%之间。　　一位接近监管层的人士表示，虽然交易所确定了两融标的名单，但标的股票的选取标准客观，不涉及价值投资判断，证券公司应进一步加强标的股票风险管理。　　去年第四季度，证监会对部分证券公司的两融业务实施了现场检查，多家大型券商亦因融资融券违规收到警示函。

标签:转融券 发布日期:2014-06-23 07:07:18 Catid:565 Status:6

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