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131. 最严投行内控新规7月起施行 中小券商压力较大 [92%]

...有效监督的三道内部控制防线。其中，第一道防线为项目组、业务部门，两个部门应保证勤勉尽责地开展规范执业；质量控制为第二道防线，借此及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题，实施过程管理和控制；内核、合规、风险管理等部门为第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。对此，...

标签: 发布日期:2018-07-02 09:49:31 Catid:487 Status:6

132. 关于规范金融机构资管业务的征求意见稿公布 [92%]

...受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务，金融机构为委托人利益履行勤勉尽责义务并收取相应的管理费用，委托人自担投资风险并获得收益。资管产品包括银行非保本理财产品，资金信托计划，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司和保险资管机构发行的资管产品等。依据金融监督管理部门颁布规则...

标签:资管 监管 金融 机构 业务 发布日期:2017-11-20 11:02:13 Catid:1159 Status:6

133. 证监会对3宗案件作出行政处罚 [92%]

...健康稳定发展秩序，保护广大中小投资者合法权益。具体来看，证监会依法对中和评估未勤勉尽责案作出处罚，对中和评估责令改正，没收业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款，对直接负责的主管人员冯道祥、何俊给予警告，并分别处以3万元罚款。依法对王法铜操纵“如通股份”等3只股票案作出处罚，没收王法铜违法所得3.46亿元，并处以10.43亿元罚款，同时，证...

标签: 发布日期:2018-12-02 09:45:15 Catid:487 Status:6

134. “陈贤律师工作室”在安徽省援疆指挥部挂牌 [92%]

...生信仰，放弃高薪、忍受病痛，扎根祖国边疆，助力法援事业，在志愿服务岗位上执业为民、勤勉尽责，做出了不平凡的业绩，赢得了人民群众的广泛赞誉，为促进民族团结、维护百姓合法权益、促进社会公平正义作出了积极贡献。2017年，陈贤曹旭夫妇荣登“中国好人榜”，陈贤先后当选第五届安徽省道德模范和第六届全国道德模范。 省援疆指挥部将充分发挥&ldqu...

标签:援疆法律援助 服务平台 发布日期:2017-12-04 05:10:02 Catid:565 Status:6

135. 中国独董生态要“法治理” 强化董事信托责任 [91%]

...内的大部分董事没有摆正自己的位置。作为所有权与经营权之间的桥梁，他们需要更好地履行勤勉义务。　　与此同时，健全相关法规也成为解决独董乱象的当务之急，当《公司法》能够对独董责任作出详尽表述，独董们也会更加珍惜手中的这份责任。　　告别“御史”与“花瓶”　　盘点这波由官员独董“领衔”的独董离职潮，...

标签:董事 独立 上市公司 发布日期:2014-08-21 10:17:29 Catid:565 Status:6

136. 规范中介机构IPO服务 促进资本市场健康稳定发展——相关部门负责人解读有关规定 [91%]

...人在回答记者提问时介绍，规定明确了中介机构执业规范，要求中介机构应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观的原则，不得有配合公司实施财务造假、欺诈发行、违规信息披露等违法违规行为，制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 规定关于中介机构收费作了哪些要求？上述相关负责人表示，规定要求中介机构应当遵循市场化原则，根据工作...

标签:IPO服务 发布日期:2025-01-16 10:24:27 Catid:565 Status:6

137. 赵乐际：在第十四届全国人民代表大会第一次会议上的讲话 [91%]

...要全面加强人大及其常委会自身建设，努力打造政治坚定、服务人民、尊崇法治、发扬民主、勤勉尽责的人大工作队伍，切实担当起新时代新征程赋予的使命责任。 各位代表！ 团结就是力量，奋斗创造伟业。让我们更加紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央周围，高举中国特色社会主义伟大旗帜，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党...

标签: 发布日期:2023-03-14 09:26:16 Catid:2119 Status:6

138. 沪深交易所加码监管新年首月开出85份罚单 [91%]

...及时提示公司当年业绩可能亏损。 上交所称，梁逢源作为公司信息披露事务负责人，未能勤勉尽责，对公司上述信息披露不及时、不充分负有直接责任，其行为违反了相关规定。 以研讨会形式代替信息披露，发布公司经营性预测信息，这同样属于违法违规行为。广州的一家上市公司的高管，就因此受到了上交所的监管关注。 与此同时，《证券日报》记者通过...

标签:沪深交易 监管 发布日期:2016-01-26 06:51:38 Catid:565 Status:6

139. 天星资本获投中2014新三板最佳投资机构 [91%]

...金综合浮盈达到百分之八十六 　　投资理念：公司秉承诚信为本、专业投资、审慎投资、勤勉尽责的。 　　天星使命：专注于新三板，催生行业领袖，坚持最高标准，打造一流天星。 　　天星团队 天星资本的团队成员都是高学历人才，来自于上市公司、证券公司、律师事务所等相关领域，专业涵盖经济、金融、法律、财务、工商管理、计算机等。核心成员年...

标签: 发布日期:2015-01-22 10:52:53 Catid:565 Status:6

140. 人民日报海外版评论：注册制不等于发行质量“放水” [91%]

...违法活动中扮演重要角色，对违法失信行为多负有直接责任。同时，中介机构从业人员未依法勤勉尽责，也是间接纵容或致使有关违法后果发生的重要原因。因此，设立科创板并试点注册制，有必要在提高违法犯罪法律责任的同时，创新信用监管手段，加大对信息欺诈重要责任主体的行政性与市场性惩戒力度，切实发挥有效威慑与预防功能，促使市场参与各方依法履职尽责。

标签: 发布日期:2019-07-12 11:30:46 Catid:484 Status:6

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