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131. 有人爱买退市股 重新上市希望微 [100%]

原标题：有人爱买退市股 重新上市希望微多家银行被处罚 内控不严需警惕据媒体报道，7月10日，天津银监局连续发布5份处罚公告，涉及兴业银行、招商银行、广发银行、平安银行4家银行。公告显示，兴业银行天津华苑支行因贷后管理失职，信贷资金回流借款人，被罚款人民币50万元；招商银行天津分行因向不符合条件的借款人发放贷款、贷后管理失职两问题，被处以4...

标签: 发布日期:2018-07-17 09:54:28 Catid:487 Status:6

132. 监管重拳出击债市 剑指债券代持加高杠杆 [100%]

...p>《通知》明确了债券代持业务线上化、阳光化，债市参与者应建立贯穿全环节、覆盖全业务的内控体系，通过信息技术手段，审慎设置规模、授信、杠杆率、价格偏离等指标，实现债券交易业务全程留痕。《通知》还规定，不得出借自己的债券账户，不得借用他人债券账户进行债券交易，未事先向监管部门报备不得开展线下债券交易。严禁通过任何形式的“抽屉协议”...

标签:债券代持 高杠杆 发布日期:2018-01-10 12:05:42 Catid:37 Status:6

133. 整治车险乱象 保监会刮起监管风暴 [100%]

...改开启之际。根据《通知》，各财险公司应树立科学经营理念，强化合规主体责任。不得忽视内控合规和风险管控，盲目拼规模、抢份额。 目前分散性的车险业务已逐渐为各种代理渠道所掌握，客户资源的不断积聚使代理渠道在与财险公司的博弈中处于明显的主动地位。而车险市场的不正当竞争即指，财险公司为抢占车险的市场份额、拼规模，向代理渠道支付高额手续费...

标签:车险 财险公司 发布日期:2017-06-05 09:11:19 Catid:1159 Status:6

134. 互联网保险投诉与保费收入“双升” 分红险成高发区 [100%]

...管层的人士对中国证券报记者表示。“保险消费者提出投诉，说明保险公司在经营理念、内控管理和保险服务中存在管理漏洞和薄弱环节，保险公司应当落实保险消费投诉处理工作的主体责任，加强内控管理并改进和提升服务质量。”一位保险业相关人士指出，对于如何依法依规妥善化解争议纠纷，各保险公司真正树立并贯彻以客户为中心的经营理念，转变发展方式，规...

标签: 发布日期:2019-09-10 10:25:24 Catid:479 Status:6

135. 曹凤岐：互联网金融代表了金融创新的方向 [100%]

...闭的事件，给放款人造成了资金损失，也影响了整个行业的发展。第三，健全互联网企业内控制度。内控制度不健全可能引发金融风险。可以把内控制度作为互联网金融防火墙，绝不能片面追求业务，扩展规模和营运能力，而采取一些有争议高风险的互联网交易模式。第四，加强对互联网的金融监管。互联网金融本质还是金融，不是互联网。互联网只是一个方法、手...

标签: 发布日期:2014-05-19 05:30:08 Catid:80 Status:6

136. 人行反洗钱现场检查在即，领雁《反洗钱迎检重要事项》课程广受好评 [100%]

...金融机构合规管理办法（征求意见稿）》的公开征求意见，我国金融领域在反洗钱、反诈骗及内控合规管理方面的制度建设迈上了新台阶。这一系列举措不仅丰富了我国金融反洗钱、反诈骗及内控合规管理的制度框架，还为金融机构及其从业人员提供了更加清晰、详尽的操作指引和合规蓝本。如何深刻领会新法新规的精神实质，如何将法规内化成为每位员工心中的行为准则，...

标签: 发布日期:2024-09-20 01:58:25 Catid:1940 Status:6

137. “萝卜章”频现 考问银行风控安全 [100%]

...察觉，但很快又被“内鬼”草草掩盖下去。业内人士指出，“萝卜章”事件反映出银行在合规内控上存在疏漏，缺乏对业务的制衡和监督。一银行七年被骗贷逾33亿中国裁判文书网近期公布的一份判决书显示，位于浙江省宁波市的一家贸易公司，原法定代表人与财务总监自2008年起为骗银行贷款虚构材料、刻假公章，至2012年3月累计骗取某股份制银行镇海支行贷款9.2亿...

标签: 发布日期:2018-05-24 09:00:05 Catid:479 Status:6

138. 河南省卢氏县着力打造一流政府采购营商环境 [100%]

...用大数据等新业态，不断创新政府采购监管，保障政府采购公平竞争。四是持续完善采购内控。完善采购人内控制度，强化采购人主体责任，提高政府采购面向中小企业预留份额，未预留份额专门面向中小企业采购的项目，给予小微企业20%的价格扣除优惠，提升市场主体参与感、获得感、满意度。五是政府采购助力乡村振兴。用好“832平台”做...

标签: 发布日期:2024-04-16 03:20:20 Catid:1830 Status:6

139. 农发行播州区支行组织学习“三合一”专员 应知应会题库 [100%]

...次学习聚焦“三合一”专员监督职能,依据相关制度办法梳理形成,涵盖纪检、风险管理、内控合规、员工异常行为管理、信贷、财会等多个领域,是“三合一”专员能力提升的一项重要学习资源。通过本次学习,该行员工增强了对纪检、风险管理、内控合规、员工行为管理的了解和认识,进一步营造了全行良好的合规氛围。 下一步,该行将持续开展“三合一”...

标签: 发布日期:2022-11-04 09:09:49 Catid:1940 Status:6

140. 云南南华：强化资金监管构建大监督工作格局 [100%]

...为财政管理的重要环节，摆上议事日程，纳入制度设计，统筹考虑，积极推进；同时不断完善内控制度，通过内部监督检查，全方位加强事前防范的途径和方法，促进建章立制，不断完善财政管理和监督内控制度，在源头上预防和解决腐败问题。（杨德祥吴应虹）

标签: 发布日期:2021-12-16 03:14:45 Catid:1374 Status:6

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