搜索

标题 全文 模糊搜索 同义词 按 相关性 发布时间倒序 排序

大约有2,000项符合查询结果，库内数据总量为720,857项。（搜索耗时：0.0908秒） [XML]

131. 山东寿光市社保中心：党建引领聚合力 精准施策防风险 [100%]

...服刑人员进行比对，有效杜绝多领待遇情况的发生。 扎实开展自查，强化结果运用。按照内控管理制度要求，根据科室职责和年初制定的工作计划，对日常经办业务实施内控监督检查，尤其是关键信息修改、待遇补发等高风险业务实施重点稽核，对经办业务按照30%的比例进行随机抽查，开展办结业务“回头看”。利用信息网络系统，结合上传的经办材料，检查有关...

标签: 发布日期:2022-09-19 05:05:39 Catid:1934 Status:6

132. 有人爱买退市股 重新上市希望微 [100%]

原标题：有人爱买退市股 重新上市希望微多家银行被处罚 内控不严需警惕据媒体报道，7月10日，天津银监局连续发布5份处罚公告，涉及兴业银行、招商银行、广发银行、平安银行4家银行。公告显示，兴业银行天津华苑支行因贷后管理失职，信贷资金回流借款人，被罚款人民币50万元；招商银行天津分行因向不符合条件的借款人发放贷款、贷后管理失职两问题，被处以4...

标签: 发布日期:2018-07-17 09:54:28 Catid:487 Status:6

133. 监管重拳出击债市 剑指债券代持加高杠杆 [100%]

...p>《通知》明确了债券代持业务线上化、阳光化，债市参与者应建立贯穿全环节、覆盖全业务的内控体系，通过信息技术手段，审慎设置规模、授信、杠杆率、价格偏离等指标，实现债券交易业务全程留痕。《通知》还规定，不得出借自己的债券账户，不得借用他人债券账户进行债券交易，未事先向监管部门报备不得开展线下债券交易。严禁通过任何形式的“抽屉协议”...

标签:债券代持 高杠杆 发布日期:2018-01-10 12:05:42 Catid:37 Status:6

134. 整治车险乱象 保监会刮起监管风暴 [100%]

...改开启之际。根据《通知》，各财险公司应树立科学经营理念，强化合规主体责任。不得忽视内控合规和风险管控，盲目拼规模、抢份额。 目前分散性的车险业务已逐渐为各种代理渠道所掌握，客户资源的不断积聚使代理渠道在与财险公司的博弈中处于明显的主动地位。而车险市场的不正当竞争即指，财险公司为抢占车险的市场份额、拼规模，向代理渠道支付高额手续费...

标签:车险 财险公司 发布日期:2017-06-05 09:11:19 Catid:1159 Status:6

135. 互联网保险投诉与保费收入“双升” 分红险成高发区 [100%]

...管层的人士对中国证券报记者表示。“保险消费者提出投诉，说明保险公司在经营理念、内控管理和保险服务中存在管理漏洞和薄弱环节，保险公司应当落实保险消费投诉处理工作的主体责任，加强内控管理并改进和提升服务质量。”一位保险业相关人士指出，对于如何依法依规妥善化解争议纠纷，各保险公司真正树立并贯彻以客户为中心的经营理念，转变发展方式，规...

标签: 发布日期:2019-09-10 10:25:24 Catid:479 Status:6

136. 曹凤岐：互联网金融代表了金融创新的方向 [100%]

...闭的事件，给放款人造成了资金损失，也影响了整个行业的发展。第三，健全互联网企业内控制度。内控制度不健全可能引发金融风险。可以把内控制度作为互联网金融防火墙，绝不能片面追求业务，扩展规模和营运能力，而采取一些有争议高风险的互联网交易模式。第四，加强对互联网的金融监管。互联网金融本质还是金融，不是互联网。互联网只是一个方法、手...

标签: 发布日期:2014-05-19 05:30:08 Catid:80 Status:6

137. 人行反洗钱现场检查在即，领雁《反洗钱迎检重要事项》课程广受好评 [100%]

...金融机构合规管理办法（征求意见稿）》的公开征求意见，我国金融领域在反洗钱、反诈骗及内控合规管理方面的制度建设迈上了新台阶。这一系列举措不仅丰富了我国金融反洗钱、反诈骗及内控合规管理的制度框架，还为金融机构及其从业人员提供了更加清晰、详尽的操作指引和合规蓝本。如何深刻领会新法新规的精神实质，如何将法规内化成为每位员工心中的行为准则，...

标签: 发布日期:2024-09-20 01:58:25 Catid:1940 Status:6

138. “萝卜章”频现 考问银行风控安全 [100%]

...察觉，但很快又被“内鬼”草草掩盖下去。业内人士指出，“萝卜章”事件反映出银行在合规内控上存在疏漏，缺乏对业务的制衡和监督。一银行七年被骗贷逾33亿中国裁判文书网近期公布的一份判决书显示，位于浙江省宁波市的一家贸易公司，原法定代表人与财务总监自2008年起为骗银行贷款虚构材料、刻假公章，至2012年3月累计骗取某股份制银行镇海支行贷款9.2亿...

标签: 发布日期:2018-05-24 09:00:05 Catid:479 Status:6

139. 华英证券：奋楫笃行，打造精品特色投资银行 [100%]

...中求进，平衡创新发展和风险防控的关系，以求笃行致远。 一是严守“123”内控体系。公司坚守“1”道合规生命线，确保业务开展过程的质量控制及合规风控“2”轮护航，筑牢投行内控“3”道防线。公司建立健全了200余份内控制度，对投资银行各项业务、各个环节和各个岗位进行了全面、清晰、合理和有效的规范。与此同时，公司...

标签:华英证券 证券行业 发布日期:2022-08-24 04:45:15 Catid:566 Status:6

140. 建设银行黑龙江省分行“七项机制”推动清廉金融文化建设 [100%]

...委宣传部、公共关系与企业文化部）、党委组织部、纪委办公室、党群工作部、风险管理部、内控合规部（法律事务部）等相关职能部门负责人为成员的清廉金融文化建设领导小组，强化对清廉金融文化建设工作的组织领导。进一步明确省分行各部门落实条线风险防控与业务管理责任，各分支行履行党风廉政建设与案件风险防控主体责任，将警示教育作为员工日常管理的重要...

标签: 发布日期:2022-03-31 11:36:40 Catid:1830 Status:6