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121. 保监会出新规 警惕险资股权投资五大风险 [100%]

...，在股权投资上，保险机构应至少关注五类风险：市场风险；投资范围、交易结构及投资标的合规风险；法律风险；操作风险；道德风险。 近几年，伴随着保险资金规模的扩大，投资渠道的拓宽，不少保险公司将投资目标瞄准资本市场。然而，有些股权投资占用流动性资源较多，在市场行情低迷时，极易产生流动性风险。 据了解，在2015年12月，保监会就发布了《保...

标签:投资 风险 保险 发布日期:2017-10-11 05:38:17 Catid:1161 Status:6

122. 选择费控系统排名中的这几款，让企业费控真正落地 [100%]

...通了订购、报销、支付和记账等全流程，实现了全面的电子数据互通，使企业的费用管理更具合规性、透明度和高效性。目前，它凭借绝对的市场份额优势跻身费控系统排名榜。 胜意 胜意科技通过引入领先的费用管理和内部控制理念，成功构建了业内首个综合性费用管理系统——胜意费控云，该系统融合了企业消费的各个场景和完整...

标签: 发布日期:2023-09-13 05:07:13 Catid:1940 Status:6

123. 大连市2023年全市地方金融监管工作会议召开 [100%]

...总书记关于金融工作的重要论述，认真落实国家金融监管部门会议精神，坚持审慎从严，强化合规监管，按照“规制建设、回归本源、合规经营、减量增质”原则，坚持监管与发展并重，开展“一二三四五”行动，在严守风险底线的基础上，继续稳妥推进行业“减量增质”进程，推动地方金融组织依法合规经营、持续健康发展，切实有效服务中小微企业、&ldqu...

标签: 发布日期:2023-03-15 03:57:21 Catid:565 Status:6

124. 农发行莆田市分行积极开展反洗钱宣传教育活动 [100%]

...洗钱工作计划相关部署，以切实提高公众对洗钱犯罪的识别和防范意识、强化行内员工反洗钱合规意识与履职能力为目标，主旨鲜明地推进宣教举措，持续推动反洗钱宣传教育工作的制度化，长效化，确保反洗钱宣传教育活动有效、有序、持续、扎实、顺利推进。 高度重视，统筹部署 为切实做好反洗钱宣传教育工作，农发行莆田市分行高度重视，指定牵头部门内控...

标签: 发布日期:2022-10-20 10:19:00 Catid:1940 Status:6

125. 证监会处置华创证券电话会议“翻车”事件 [100%]

...关规定。华创证券对投资咨询业务管理不到位，内部审核程序未能及时发现上述问题，违反了合规管理有关规定。2020年3月27日，贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。 证券中介机构及其从业人员诚...

标签:证监会 华创证券 发布日期:2020-03-27 11:06:43 Catid:565 Status:6

126. 银监会首月罚没近9亿元 天价罚单直指公司治理失灵 [100%]

...现纰漏导致风险的案件。虽然是个案，但也警示银行业在票据业务以及其他业务方面，要增强合规性要求，强化员工管理，同时关注交易对手的内控风险。” 违规开展同业、理财、表外业务依然是“重灾区”。比如，黑龙江银监局2018年第一张罚单就开给了工商银行黑龙江省分行，该行6只、金额54.7亿元理财产品涉嫌违规。黑龙江银监局按照过罚相当原则，依法对...

标签:银行 违规 邮储 票据 银监会 发布日期:2018-02-01 10:52:00 Catid:1161 Status:6

127. 建设银行黑龙江省分行积极推进中国特色金融文化落地生根 [100%]

...o;、主题党日、线上学习平台等多种渠道，让员工在潜移默化中接受文化熏陶，提升专业素养和合规意识。 值得一提的是，该行在廉洁教育上下足了功夫。通过深化廉洁教育，营造出风清气正的文化氛围，让廉洁成为每一名员工的自觉追求。持续推进廉洁文化建设，着力...

标签: 发布日期:2024-12-02 05:01:04 Catid:1830 Status:6

128. 保监会发文整治机动车辆保险市场乱象 [100%]

...过返还现金等方式承诺被保险人合同以外的利益。 《通知》规定，各财产保险公司应强化合规主体责任，不得忽视内控合规和风险管控，盲目拼规模、抢份额。不得脱离公司发展基础和市场承受能力，向分支机构下达不切实际的保费增长任务。不得偏离精算定价基础，以低于成本的价格销售车险产品，开展不正当竞争。 《通知》要求，各财产保险公司应加强费用预...

标签:机动车辆保险市场乱象 发布日期:2017-07-11 05:34:00 Catid:565 Status:6

129. 外管局：规范外币兑换管理 推进简政放权 [100%]

...。二是转变监管方式，要求银行将外币代兑机构、自助兑换机管理前移和内化至内控管理中，合规、审慎开展外币兑换业务，外汇局重点加强对银行的事后和内控检查。三是明确业务范围，外币代兑机构和自助兑换机主要定位于银行柜台业务的延伸，增强市场服务能力，丰富个人货币兑换的便利渠道。四是完善业务管理，防范洗钱风险，强调个人持外币现钞在外币代兑机构和...

标签:外管局 外币 管理 发布日期:2016-05-26 05:44:56 Catid:565 Status:6

130. 监管发文立规公募参与科创板投资 [100%]

...关于公募基金参与科创板投资有关要求的通知》。该通知从研究报价、投资交易、销售管理和合规风控四方面，对公募基金参与科创板提出了细致要求。在研究报价方面，监管的要求非常具体，既有规范亦有严令禁止。通知指出，基金管理人应当针对科创板发行定价，加强内部估值研究体系建设，健全完善估值定价决策机制。在参与科创板股票询价报价时，基金管理人应...

标签: 发布日期:2019-07-22 09:25:12 Catid:479 Status:6