搜索

标题 全文 模糊搜索 同义词 按 相关性 发布时间倒序 排序

大约有400项符合查询结果，库内数据总量为693,466项。（搜索耗时：0.0530秒） [XML]

121. 银监会首月罚没近9亿元 天价罚单直指公司治理失灵 [100%]

...现纰漏导致风险的案件。虽然是个案，但也警示银行业在票据业务以及其他业务方面，要增强合规性要求，强化员工管理，同时关注交易对手的内控风险。” 违规开展同业、理财、表外业务依然是“重灾区”。比如，黑龙江银监局2018年第一张罚单就开给了工商银行黑龙江省分行，该行6只、金额54.7亿元理财产品涉嫌违规。黑龙江银监局按照过罚相当原则，依法对...

标签:银行 违规 邮储 票据 银监会 发布日期:2018-02-01 10:52:00 Catid:1161 Status:6

122. 建设银行黑龙江省分行积极推进中国特色金融文化落地生根 [100%]

...o;、主题党日、线上学习平台等多种渠道，让员工在潜移默化中接受文化熏陶，提升专业素养和合规意识。 值得一提的是，该行在廉洁教育上下足了功夫。通过深化廉洁教育，营造出风清气正的文化氛围，让廉洁成为每一名员工的自觉追求。持续推进廉洁文化建设，着力...

标签: 发布日期:2024-12-02 05:01:04 Catid:1830 Status:6

123. 监管发文立规公募参与科创板投资 [100%]

...关于公募基金参与科创板投资有关要求的通知》。该通知从研究报价、投资交易、销售管理和合规风控四方面，对公募基金参与科创板提出了细致要求。在研究报价方面，监管的要求非常具体，既有规范亦有严令禁止。通知指出，基金管理人应当针对科创板发行定价，加强内部估值研究体系建设，健全完善估值定价决策机制。在参与科创板股票询价报价时，基金管理人应...

标签: 发布日期:2019-07-22 09:25:12 Catid:479 Status:6

124. 保监会发文整治机动车辆保险市场乱象 [100%]

...过返还现金等方式承诺被保险人合同以外的利益。 《通知》规定，各财产保险公司应强化合规主体责任，不得忽视内控合规和风险管控，盲目拼规模、抢份额。不得脱离公司发展基础和市场承受能力，向分支机构下达不切实际的保费增长任务。不得偏离精算定价基础，以低于成本的价格销售车险产品，开展不正当竞争。 《通知》要求，各财产保险公司应加强费用预...

标签:机动车辆保险市场乱象 发布日期:2017-07-11 05:34:00 Catid:565 Status:6

125. 外管局：规范外币兑换管理 推进简政放权 [100%]

...。二是转变监管方式，要求银行将外币代兑机构、自助兑换机管理前移和内化至内控管理中，合规、审慎开展外币兑换业务，外汇局重点加强对银行的事后和内控检查。三是明确业务范围，外币代兑机构和自助兑换机主要定位于银行柜台业务的延伸，增强市场服务能力，丰富个人货币兑换的便利渠道。四是完善业务管理，防范洗钱风险，强调个人持外币现钞在外币代兑机构和...

标签:外管局 外币 管理 发布日期:2016-05-26 05:44:56 Catid:565 Status:6

126. 银保监会曹宇：正制定理财产品配套制度 不留灰色空间 [100%]

...银保监会党委委员、副主席曹宇报道《服务实体经济 助力居民财富增长 督促引导银行理财公司合规健康发展》。曹宇表示，银保监会正在抓紧制定理财产品销售管理、理财业务流动性风险管理等配套制度，不断完善监管规则体系，筑牢制度栅栏，不留模糊地带和灰色空间。 未来银保监会将如何在引导银行理财公司合规发展的同时，鼓励行业创新，提升国际...

标签:银保监会 理财产品 发布日期:2020-07-30 11:57:23 Catid:565 Status:6

127. 国资委：央企于6月底前全面建成监督追责信息系统 [100%]

...任追究工作的通知》，指导中央企业扎实做好2022年违规经营投资责任追究工作，全面提升依法合规经营水平，促进企业持续健康发展，重点任务如下： (一)做实违规问题线索初核工作。各中央企业要深化企业内部监督信息共享和协调联动，切实用好责任追究工作体系，做实做细违规问题线索初步核实工作，做到应核实尽核实、应立项尽立项、应追责尽追责。企业在接受出...

标签: 发布日期:2022-03-22 03:42:53 Catid:565 Status:6

128. 警惕「药店回流药」！爱创科技助力医院药店破解医保合规难题 [100%]

...焦于药店销售环节。医保飞检的加强和政策的频繁变动，要求药店必须具备高度的合规意识和应对能力。2024年的飞行检查实现了全国各省全覆盖，并增加了抽查城市范围。 面对越来越严格的监管，对于医疗、药品流通企业机构而言，有效协同国家医保局全面推行的追溯码采集机制，以实现对“回流药”问题的全面遏制，...

标签: 发布日期:2024-11-18 01:39:56 Catid:1940 Status:6

129. 农发行莆田市分行： 统筹“四个结合”推进清廉金融文化建设 [100%]

...政宣传知识展板等多种方式，提升廉洁文化软实力和员工认同感。与合规文化建设相结合，促进共同提升。扎实开展好分条线地组织“以案为鉴、以案促改”警示教育，开展“常态化警示教育”活动，进一步整体提升银行内部的廉政认知水平。通过分发《风险合规文化手册》，组织开展《民法典》知识普及、“合规文化”专题...

标签: 发布日期:2022-10-27 10:33:19 Catid:1940 Status:6

130. 银监会开出史上最大罚单 剑指金融市场乱象 [100%]

...肃查处各类违法违规行为。同时积极引导银行业金融机构找准定位，回归本源，切实提高内控合规水平，使铁的制度、铁的纪律得到铁的执行，真正形成“不敢违规、不能违规、不愿违规”的银行业合规文化，确保银行业依法合规稳健运行。 中央财经大学金融学院教授郭田勇表示，银监会对广发银行开出的“天价罚单”对于规范、引导行业合规合法经营有着...

标签:违规 金融 银行业 银监会 发布日期:2017-12-11 04:33:00 Catid:1161 Status:6