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121. 外管局:规范外币兑换管理 推进简政放权 [100%]

...。二是转变监管方式,要求银行将外币代兑机构、自助兑换机管理前移和内化至内控管理中,合规、审慎开展外币兑换业务,外汇局重点加强对银行的事后和内控检查。三是明确业务范围,外币代兑机构和自助兑换机主要定位于银行柜台业务的延伸,增强市场服务能力,丰富个人货币兑换的便利渠道。四是完善业务管理,防范洗钱风险,强调个人持外币现钞在外币代兑机构和...

标签:外管局 外币 管理 发布日期:2016-05-26 05:44:56 Catid:565 Status:6

122. 警惕「药店回流药」!爱创科技助力医院药店破解医保合规难题 [100%]

...焦于药店销售环节。医保飞检的加强和政策的频繁变动,要求药店必须具备高度的合规意识和应对能力。2024年的飞行检查实现了全国各省全覆盖,并增加了抽查城市范围。 面对越来越严格的监管,对于医疗、药品流通企业机构而言,有效协同国家医保局全面推行的追溯码采集机制,以实现对“回流药”问题的全面遏制,...

标签: 发布日期:2024-11-18 01:39:56 Catid:1940 Status:6

123. 银监会首月罚没近9亿元 天价罚单直指公司治理失灵 [100%]

...现纰漏导致风险的案件。虽然是个案,但也警示银行业在票据业务以及其他业务方面,要增强合规性要求,强化员工管理,同时关注交易对手的内控风险。” 违规开展同业、理财、表外业务依然是“重灾区”。比如,黑龙江银监局2018年第一张罚单就开给了工商银行黑龙江省分行,该行6只、金额54.7亿元理财产品涉嫌违规。黑龙江银监局按照过罚相当原则,依法对...

标签:银行 违规 邮储 票据 银监会 发布日期:2018-02-01 10:52:00 Catid:1161 Status:6

124. 农发行莆田市分行: 统筹“四个结合”推进清廉金融文化建设 [100%]

...政宣传知识展板等多种方式,提升廉洁文化软实力和员工认同感。与合规文化建设相结合,促进共同提升。扎实开展好分条线地组织“以案为鉴、以案促改”警示教育,开展“常态化警示教育”活动,进一步整体提升银行内部的廉政认知水平。通过分发《风险合规文化手册》,组织开展《民法典》知识普及、“合规文化”专题...

标签: 发布日期:2022-10-27 10:33:19 Catid:1940 Status:6

125. 银监会开出史上最大罚单 剑指金融市场乱象 [100%]

...肃查处各类违法违规行为。同时积极引导银行业金融机构找准定位,回归本源,切实提高内控合规水平,使铁的制度、铁的纪律得到铁的执行,真正形成“不敢违规、不能违规、不愿违规”的银行业合规文化,确保银行业依法合规稳健运行。 中央财经大学金融学院教授郭田勇表示,银监会对广发银行开出的“天价罚单”对于规范、引导行业合规合法经营有着...

标签:违规 金融 银行业 银监会 发布日期:2017-12-11 04:33:00 Catid:1161 Status:6

126. 国资委:央企于6月底前全面建成监督追责信息系统 [100%]

...任追究工作的通知》,指导中央企业扎实做好2022年违规经营投资责任追究工作,全面提升依法合规经营水平,促进企业持续健康发展,重点任务如下: (一)做实违规问题线索初核工作。各中央企业要深化企业内部监督信息共享和协调联动,切实用好责任追究工作体系,做实做细违规问题线索初步核实工作,做到应核实尽核实、应立项尽立项、应追责尽追责。企业在接受出...

标签: 发布日期:2022-03-22 03:42:53 Catid:565 Status:6

127. 新三板规范主办券商聘请第三方信息披露 [100%]

...第三方聘用制度,包括但不限于第三方服务内容、聘请条件及遴选程序、付费安排,以及相关合规审查、信息披露、对服务对象使用第三方服务的专项核查等工作标准及流程。通知明确了第三方信息披露要求。主办券商应分别在挂牌备案申请文件《主办券商推荐报告》、股票发行备案文件《主办券商关于股票发行合法合规性意见》、优先股发行备案文件《主办券商优先股...

标签: 发布日期:2018-09-29 08:45:12 Catid:487 Status:6

128. 银监会今年整治重点 影子银行、监管套利榜上有名 [100%]

...司治理这个基础,把整治重点放在规范股东行为、加强股权管理、推动“三会一层”依法合规运作等方面。要抓住影子银行及交叉金融产品风险这个重点,严查同业、理财、表外等业务层层嵌套,业务发展速度与内控和风险管理能力不匹配,违规加杠杆、加链条、监管套利等行为。 同时,今年监管部门要抓住依法合规经营,坚决根治普遍存在的合规意识淡薄、制度...

标签:影子银行 银监会 发布日期:2018-01-15 08:53:15 Catid:565 Status:6

129. 保监会解除信泰人寿监管 恢复不动产投资业务 [100%]

...资业务,开展新的不动产投资。 保监会表示,信泰人寿应进一步完善公司治理,切实增强合规意识,加强内控合规管理,不断提升不动产投资能力,确保不动产投资业务依法合规运作;同时,加强偿付能力预测分析,健全资本补充机制,确保偿付能力持续充足。并要求出现偿付能力不足、不动产投资能力不符合监管要求、风险责任人变动等情况时,应及时报告并采取相...

标签:信泰人寿 偿付能力 发布日期:2016-10-09 05:30:48 Catid:565 Status:6

130. 保监会痛批财险市场八大顽疾 [100%]

...题主要表现在产品背离本源、经营管理激进、市场竞争失序、经营数据失真、公司治理失效、合规意识淡漠、公司内控薄弱、激励机制扭曲八大方面。 首先是产品背离本源。保监会指出,有的产品设计偏离保险本源,片面突出产品的理财特性。有的产品违背保险原理,承保投机、赌博风险,定价没有遵循精算原理,产品结构同质化问题也很突出。据了解,保监会近日在开...

标签:保监会 财险 发布日期:2018-02-14 09:22:04 Catid:1159 Status:6