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121. 银监会首月罚没近9亿元 天价罚单直指公司治理失灵 [100%]

...分行违规发放贷款案及邮储银行甘肃武威文昌路支行违规票据案中，均涉及公司治理不健全、内控严重失效的问题。比如，银监会在对邮储银行违规票据案的相关通报中指出，案发机构岗位制约机制失衡，印章、合同、账户、营业场所等管理混乱，大额异常交易监测失效，为不法分子提供了可乘之机。 国家金融与发展实验室副主任曾刚表示，因为票据业务基于同业信用，...

标签:银行 违规 邮储 票据 银监会 发布日期:2018-02-01 10:52:00 Catid:1161 Status:6

122. 保监会规范互联网 平台保证保险业务 [100%]

...称《通知》)，针对互联网平台保证保险业务存在的问题，重点对互联网平台选择、信息披露、内控管理等提出明确要求。 《通知》显示，保险公司开展互联网平台保证保险业务应当遵守偿付能力监管，在企业资本实力的基础上开展业务。此外，还要严格选择互联网平台，不得与存在提供增信服务、设立资金池、非法集资等损害国家利益和社会公众利益行为的互联网平台...

标签:互联网 发布日期:2016-02-01 03:34:24 Catid:1159 Status:6

123. 银行间债券发行量17年增15.4倍 [100%]

...报备等内容，并建立交易相关人员诚信信息档案数据库。 　　二是强化对市场参与机构的内控制度要求。本次修订强化了对市场参与机构的内控机制建设要求，规定了参与机构应当明晰前中后台职责，建立完善与业务需要和风控要求相适应的人员责任、交易权限、隔离墙等各项具体内控机制，并保证其有效执行。此外，修订后的规则也要求市场参与机构须建立相关档案记...

标签:交易 市场 银行 发布日期:2014-04-29 11:19:39 Catid:565 Status:6

124. 山西严管政府采购 提质增效过紧日子 [100%]

...齐采购流程短板、堵塞管理漏洞。在内部管控层面，要求各采购人建立健全覆盖采购全流程的内控管理体系，配齐配强专职岗位人员，压紧压实各环节岗位职责。严格落实不相容岗位相互分离制度，实现需求制定与审核、文件编制与复核、合同签订与验收、付款审批与执行等关键岗位相互制衡、全程监督，筑牢政府采购内控防线。 在采购定价与评审管理方面，新规明确，...

标签: 发布日期:2026-05-28 10:41:45 Catid:565 Status:6

125. 企业债券簿记建档发行业务指引（暂行） [100%]

...两个方面实现有效隔离，并符合有关法律、法规的要求。第十条簿记管理人应建立完善的内控机制，由独立于发行部门以外的内控部门对簿记建档全过程进行监督。每六个月，内控部门应向其机构法人代表提交簿记建档发行的合规性报告。第十一条簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对企业债券发行定价和调整配售结果等重要环节进行决策，并对决策...

标签:建档 管理人 发布日期:2014-04-30 12:31:34 Catid:565 Status:6

126. 中国银行业协会与普华永道联合发布《中国银行家调查报告（2021）》 [100%]

...）的各类银行业机构。《报告》共涵盖九个部分，包括宏观环境、发展战略、业务发展、风险内控与营运管理、金融科技、公司治理与社会责任、监管评价、银行家群体、同业评价。 普华永道中国北方区金融业主管合伙人朱宇表示：“在‘十四五’规划的开局之年和构建‘双循环’新发展格局的进程中，中国银行业继续保持稳健发展，对实体经济的支持力...

标签:银行业 发布日期:2022-03-02 05:28:14 Catid:1828 Status:6

127. “严监严管”环境下持续督导券商对上市公司财务真实性的责任研究 [100%]

...第二十八条予以概括，为“督导发行人有效执行并完善关联交易、资金占用等内控制度”“持续关注募集资金、对外担保、对外投资、承诺履行等事项并发表意见”等。 2、业务实践操作有所区别 持续督导券商主动发现上市公司财务造假存在较大难度。主要基于以下因素： （1）现场检查时间...

标签: 发布日期:2024-12-04 05:44:03 Catid:566 Status:6

128. “三反”联防联控：筑牢数智化转型安全屏障 [100%]

...息相关，金融机构在强化数智风控系统建设的过程中需注重二者的融合协同，着重优化反洗钱内控机制，将反诈工作的新要求融入反洗钱工作，以全面提升风险防控效能。” 三、科技驱动时代探寻风控挑战...

标签: 发布日期:2023-08-15 02:12:47 Catid:1940 Status:6

129. 济宁银行：“五个坚持”打造城商行高质量发展新模式 [100%]

...，营业网点105家。近年来，济宁银行认真落实国家和省市金融政策，一体推进“抓党建、强内控、防风险、促转型、助实体、惠民生”各项工作，战略转型实现新突破，高质量发展迈上新台阶。截至6月末，济宁银行资产规模达到2123.62亿元、同比增长17.5%，存款余额达到1732.2亿元、同比增长23.3%，贷款余额达到1191.04亿元、同比增长10%。在规模保持平稳较快增长的同时，发...

标签: 发布日期:2024-08-21 11:07:03 Catid:1932 Status:6

130. 兴业银行亮相首届数字中国建设峰会 [100%]

...领先水准。兴业银行还把人工智能技术充分运用到信用风险评估、精准营销、投资理财、合规内控和网点服务等诸多领域。其大数据智能风控系统“黄金眼”利用机器学习算法，提升银行风险管理的信息化、自动化和智能化水平，成功入围Gartner全球数据分析最佳创新案例，并先后荣获监管部门颁发的“银行科技发展奖”、“金融科技创新突出贡献奖”、“...

标签:金融 科技 服务 银行 发布日期:2018-04-23 03:37:54 Catid:1161 Status:6