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111. 证监会通报一起特殊案件 这家机构胆子不是一般大 [100%]

...要求，上海证券通北京分公司需要暂停期内按月向北京证监局报送整改进度情况，并切实提高合规管理水平。令人意外的是，这家公司并没有向合规方向整改，而是在恢复业务半年后继续故技重施，组织公司员工向客户统一发布误导性严重的投资服务信息。除此之外，上述涉事公司还试图利用法律条款来规避其可能存在的业务风险。从公开信息看，在监管部门调查后，公...

标签: 发布日期:2019-06-01 08:27:13 Catid:483 Status:6

112. 加强评级机构能力建设 做好资本市场“看门人” [100%]

...的外部环境，有助于培育、促进本土优秀评级机构的发展，助推本土评级机构加强内部管理、合规经营，切实提高评级质量，增强评级结果的科学性和有效性，提升本土机构与外资机构竞争的实力。 中国经济导报:今年贵公司已是第二次被国家发展改革委“点名”表扬，请问这对贵公司来说有何意义？去年的“点名”表扬给贵公司带来怎样的影响？

标签:评级机构 发布日期:2019-11-13 10:13:25 Catid:37 Status:6

113. 继续精准扶贫！上期所2018年天然橡胶“保险+期货”试点启动 [100%]

...，增强了资源配置效率，具有十分重要的现实意义，值得继续推广。“上期所今年将加强合规方面的检查力度，严格控制资金的使用和流向。”上期所党委委员、副总经理贺军指出，一方面，在事前以合作协议、承诺函及制度流程的形式约束项目各方的规范运作；另一方面，在试点项目结束后，上期所将开展评审工作，将项目效果和合规情况纳入其中，作为当年手续费返...

标签: 发布日期:2018-04-18 01:30:06 Catid:482 Status:6

114. 多举措提升上市公司信披质量 [100%]

...著提高。但在可信度、及时性上还有一些问题。对此，应加强制度建设，奖励信息披露诚信、合规的企业，严惩违法信息披露的企业，降低市场投机程度，从源头上减少虚假信息发布继2016年因触及重大信息披露违法情形，珠海市博元投资股份有限公司被终止上市后，A股历史上第二家因信息披露违规被强制退市的上市公司——江苏雅百特科技股份有限公司前不久被...

标签: 发布日期:2018-08-13 09:45:01 Catid:479 Status:6

115. 第三方支付强监管将延续 备付金交存规模大幅增长 [100%]

...，从2011年开始，央行陆续向市场发放了271张第三方支付牌照。随着牌照暂停审批，且对部分不合规机构不予续展牌照，《中国支付清算行业运行报告(2018)》显示，截至2017年底，第三方支付牌照减少到218张。 今年2月份，央行召开支付结算工作会议时，央行副行长范一飞强调，严厉打击支付乱象，规范市场秩序的同时，还要谋划做好更高层次的“放”和“服”...

标签:支付 机构 备付金 发布日期:2018-06-05 11:00:00 Catid:479 Status:6

116. 第三方支付强监管将延续 备付金交存规模大幅增长 [100%]

...，从2011年开始，央行陆续向市场发放了271张第三方支付牌照。随着牌照暂停审批，且对部分不合规机构不予续展牌照，《中国支付清算行业运行报告(2018)》显示，截至2017年底，第三方支付牌照减少到218张。 今年2月份，央行召开支付结算工作会议时，央行副行长范一飞强调，严厉打击支付乱象，规范市场秩序的同时，还要谋划做好更高层次的“放”和“服”...

标签:第三方支付 第三方支付强监管 发布日期:2018-06-05 08:42:21 Catid:565 Status:6

117. 网贷资金存管周年考：22家上线资金存管平台爆雷 [100%]

...存管费用。另外，虽然开展存管业务的银行很多，银行还是担心平台爆雷受影响，这也造成不合规的小平台无力上线银行存管。 其次，支付托管仍未退出历史舞台。虽然监管部门三令五申要求网贷平台上线银行存管，但很多小平台，甚至巨头旗下的互金平台仍宣称平台资金由某第三方支付托管。出现这种情况有两种可能，一种情况是平台不把自己定位为网贷平台，因此无...

标签:存管 银行 平台 发布日期:2018-02-24 09:49:51 Catid:565 Status:6

118. 银监会开出史上最大罚单 剑指金融市场乱象 [100%]

...肃查处各类违法违规行为。同时积极引导银行业金融机构找准定位，回归本源，切实提高内控合规水平，使铁的制度、铁的纪律得到铁的执行，真正形成“不敢违规、不能违规、不愿违规”的银行业合规文化，确保银行业依法合规稳健运行。 中央财经大学金融学院教授郭田勇表示，银监会对广发银行开出的“天价罚单”对于规范、引导行业合规合法经营有着...

标签:违规 金融 银行业 银监会 发布日期:2017-12-11 04:33:00 Catid:1161 Status:6

119. 关于公布2017年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果的通知(发改办财金〔2018〕1644号) [100%]

...关领域13名专家参与了评价工作。参评机构和专家分别对受评机构的信用情况、专业能力、业务合规性、承销和存续期管理服务质量、评级结果和评级服务质量等各个方面进行评价。二、评价结果（一）主承销商评价结果。1.全面评价结果。对于2017年主承销1支及以上企业债券（不含仅参与联席主承销）的61家主承销商，实施全面评价，...

标签: 发布日期:2018-12-25 01:25:17 Catid:488 Status:6

120. 2018互联网金融年报出炉：多维度分析行业现状 未来还需监管保驾护航 [100%]

...眼2018互联网金融年报》，其中包括《2018年网贷行业报告》《2018年P2P网贷监管报告》《2018年P2P合规报告》《2018年P2P信披报告》《2018互金上市报告》《2018年互联网汽车金融报告》《2018年互联网金融科技发展报告》《2018年互联网金融普惠成果报告》《2018年网贷行业问题平台分析报告》《2018年租金贷风波复盘与思考》等多个报告，从多维度系统分析2018年互联网金融的发展现状...

标签:互联网金融 发布日期:2018-12-21 05:21:31 Catid:1521 Status:6