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111. 监管重拳出击债市 剑指债券代持加高杠杆 [100%]

...面浮亏的同时，被迫放大所持金融资产规模，进而加剧其流动性风险。另一方面，代持交易的合规性也受到了监管等多层面的关注，国海及相关涉事机构在市场中的风控能力、信誉也在一定程度上受到质疑。国海事件虽然有了初步责任结论，但背后暴露的机构风控问题也引起了行业性的反思。 “表面上代持风险的暴露是因为国海证券的违约，是一个偶然的‘黑天鹅&...

标签:债券代持 高杠杆 发布日期:2018-01-10 12:05:42 Catid:37 Status:6

112. 临商银行：深耕沂蒙沃土 服务经济发展 [100%]

...德共建、共享的良性循环，为全面建设农村信用体系贡献了临商力量。 从严治行、合规先行，筑牢内控管理“铜墙铁壁” 内控合规是银行稳健经营的基石。临商银行从加强信用风险管理、员工行为管理、清廉文化建设等入手，持续加强内控合规管理，将党风廉政建设与防范化解金融风险等有机结合，切实守住发展底线。

标签: 发布日期:2024-09-30 03:23:41 Catid:1932 Status:6

113. 山东加强政策性粮食监管，抽查企业库存数量真实、质量良好 [100%]

...达100%。下一步，一方面督导做好省级储备粮管理评估发现问题整改，另一方面，持续做好企业合规运营提升工作，指导企业举一反三、建章立制，完善内控管理制度，合法合规运营。 创新执法检查方式。综合运用季度巡查、视频抽查、交叉检查、信息化监管等手段，提高库存检查穿透性、精准性和监管效能。组织开展跨部门联合执法检查，形成检查合力，实现“进一...

标签: 发布日期:2024-11-28 02:05:56 Catid:1921 Status:6

114. 以中国特色国企监督制度助力国企高质量发展 [100%]

...企财务报表、经营者经济责任落实等方面进行审查，提出整改和处罚意见，以强化国企内控的合规合法性。 以上监督各自独立运行的同时，更要充分发挥其协同机制，积极建立整体监督工作协商机制，共同致力于国企运营的合规高效。同时，要加快修订《国企监事会暂行条例》、形成监督检查成果应用制度等，为大监督体系建设提供配套制度保障；加强监督队伍建设，形...

标签: 发布日期:2022-06-21 02:05:00 Catid:565 Status:6

115. 保监会出新规 警惕险资股权投资五大风险 [100%]

...，在股权投资上，保险机构应至少关注五类风险：市场风险；投资范围、交易结构及投资标的合规风险；法律风险；操作风险；道德风险。 近几年，伴随着保险资金规模的扩大，投资渠道的拓宽，不少保险公司将投资目标瞄准资本市场。然而，有些股权投资占用流动性资源较多，在市场行情低迷时，极易产生流动性风险。 据了解，在2015年12月，保监会就发布了《保...

标签:投资 风险 保险 发布日期:2017-10-11 05:38:17 Catid:1161 Status:6

116. 上半年银监系统罚单逾1600张 信贷业务成领罚重灾区 [100%]

...“执法”上，监管部门对违法违规行为“严处罚、严问责”的高压态势将持续。商业银行需在合规框架内开展业务，加强主动风险管理，改变通过同业、理财业务驱动规模扩张发展路径，加快金融科技等领域战略布局。监管高压态势不改据中国证券报记者统计，上半年，银监系统累计已公布罚单1662张，相比去年同期公布的1481张，增长12.2%。其中，银保监...

标签: 发布日期:2018-07-05 09:49:19 Catid:479 Status:6

117. 大连市2023年全市地方金融监管工作会议召开 [100%]

...总书记关于金融工作的重要论述，认真落实国家金融监管部门会议精神，坚持审慎从严，强化合规监管，按照“规制建设、回归本源、合规经营、减量增质”原则，坚持监管与发展并重，开展“一二三四五”行动，在严守风险底线的基础上，继续稳妥推进行业“减量增质”进程，推动地方金融组织依法合规经营、持续健康发展，切实有效服务中小微企业、&ldqu...

标签: 发布日期:2023-03-15 03:57:21 Catid:565 Status:6

118. 选择费控系统排名中的这几款，让企业费控真正落地 [100%]

...通了订购、报销、支付和记账等全流程，实现了全面的电子数据互通，使企业的费用管理更具合规性、透明度和高效性。目前，它凭借绝对的市场份额优势跻身费控系统排名榜。 胜意 胜意科技通过引入领先的费用管理和内部控制理念，成功构建了业内首个综合性费用管理系统——胜意费控云，该系统融合了企业消费的各个场景和完整...

标签: 发布日期:2023-09-13 05:07:13 Catid:1940 Status:6

119. 农发行莆田市分行积极开展反洗钱宣传教育活动 [100%]

...洗钱工作计划相关部署，以切实提高公众对洗钱犯罪的识别和防范意识、强化行内员工反洗钱合规意识与履职能力为目标，主旨鲜明地推进宣教举措，持续推动反洗钱宣传教育工作的制度化，长效化，确保反洗钱宣传教育活动有效、有序、持续、扎实、顺利推进。 高度重视，统筹部署 为切实做好反洗钱宣传教育工作，农发行莆田市分行高度重视，指定牵头部门内控...

标签: 发布日期:2022-10-20 10:19:00 Catid:1940 Status:6

120. 证监会处置华创证券电话会议“翻车”事件 [100%]

...关规定。华创证券对投资咨询业务管理不到位，内部审核程序未能及时发现上述问题，违反了合规管理有关规定。2020年3月27日，贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。 证券中介机构及其从业人员诚...

标签:证监会 华创证券 发布日期:2020-03-27 11:06:43 Catid:565 Status:6