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111. 建行江西宜春市分行：构建教育倡廉、合规执廉、监督保廉文化体系，铸就风清气正的服务品质 [100%]

...行、构建风清气正的政治生态，建行江西省分行纪委驻宜春市分行纪检组构建“教育倡廉、合规执廉、监督保廉”文化体系，将勤廉文化建设不仅简单的停留在纸上，更贯彻于日常工作中，做到以勤廉文化正风气、促发展。 教育倡廉，构筑职工遵纪守法的思想防线。把警示教育贯穿廉洁文化建设始终，召开员工警示教育大会观看《欲望的陷阱》、《昂...

标签: 发布日期:2023-01-03 11:51:47 Catid:1830 Status:6

112. 中国期货业协会发布通知 加强风险防范 [100%]

...做好风险防范工作，维护投资者合法权益，维护期货市场平稳运行。 积极引导客户理性交易、合规交易，防范过度投机。 一、切实加强风险防范。各期货经营机构要持续关注市场变化，加强风险预判和预警，严格落实法律法规、行政规章、自律规则和公司内控制度的各项要求，积极配合监管部门和交易所做好风险防范和提示工作，严格执行风险控制措施，做到对风险及...

标签:期货 投资者合法权益 发布日期:2016-04-28 10:35:00 Catid:565 Status:6

113. IPO审核呈现新特点 将更加重视报告期合规性 [100%]

...权变更等问题给予更严格的审查。 “这一届发审会的新特点是，高度重视全报告期的合规性、高度重视全报告期的财务真实性和内控有效性、高度重视可理解性。”田利辉表示，这一届发审委委员不会被净利润、先例、预审员和初审会的判断所影响，具有独立性、专业性和责任感。 中原证券首席经济学家袁绪亚表示，2018年以来发审会关注的重点主要包括：公...

标签:问题 审核 公司 关注 是否 发布日期:2018-01-20 01:17:28 Catid:1161 Status:6

114. “知·全球——海外知识产权合规及风控”主题培训活动成功举办 [100%]

...公司、广州涨知势知识产权运营有限公司联合主办的“知·全球——海外知识产权合规及风控”主题培训活动会在广州科创金融服务基地成功举办。本次培训聚焦海外知识产权合规管理、商业秘密风险防控，汇聚政府部门代表、头部企业专家、知识产权服务机构以及出海型企业嘉宾共60余人。

标签: 发布日期:2026-04-24 05:23:10 Catid:1940 Status:6

115. 监管重拳出击债市 剑指债券代持加高杠杆 [100%]

...面浮亏的同时，被迫放大所持金融资产规模，进而加剧其流动性风险。另一方面，代持交易的合规性也受到了监管等多层面的关注，国海及相关涉事机构在市场中的风控能力、信誉也在一定程度上受到质疑。国海事件虽然有了初步责任结论，但背后暴露的机构风控问题也引起了行业性的反思。 “表面上代持风险的暴露是因为国海证券的违约，是一个偶然的‘黑天鹅&...

标签:债券代持 高杠杆 发布日期:2018-01-10 12:05:42 Catid:37 Status:6

116. 临商银行：深耕沂蒙沃土 服务经济发展 [100%]

...德共建、共享的良性循环，为全面建设农村信用体系贡献了临商力量。 从严治行、合规先行，筑牢内控管理“铜墙铁壁” 内控合规是银行稳健经营的基石。临商银行从加强信用风险管理、员工行为管理、清廉文化建设等入手，持续加强内控合规管理，将党风廉政建设与防范化解金融风险等有机结合，切实守住发展底线。

标签: 发布日期:2024-09-30 03:23:41 Catid:1932 Status:6

117. 进出口银行广东省分行开展新《反洗钱法》学习宣传活动 [100%]

...施的《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称新《反洗钱法》），把握法规要求，提升反洗钱合规管理水平，提高员工和公众洗钱风险识别和防控能力，凝聚打击洗钱犯罪的社会合力，中国进出口银行广东省分行组织开展了新《反洗钱法》学习宣传工作，取得了显著成效。 分层推进学习，夯实合规基础 在新《反洗钱法》正式实施前，进出口银行广东省...

标签: 发布日期:2025-04-18 02:44:15 Catid:566 Status:6

118. 以中国特色国企监督制度助力国企高质量发展 [100%]

...企财务报表、经营者经济责任落实等方面进行审查，提出整改和处罚意见，以强化国企内控的合规合法性。 以上监督各自独立运行的同时，更要充分发挥其协同机制，积极建立整体监督工作协商机制，共同致力于国企运营的合规高效。同时，要加快修订《国企监事会暂行条例》、形成监督检查成果应用制度等，为大监督体系建设提供配套制度保障；加强监督队伍建设，形...

标签: 发布日期:2022-06-21 02:05:00 Catid:565 Status:6

119. 山东加强政策性粮食监管，抽查企业库存数量真实、质量良好 [100%]

...达100%。下一步，一方面督导做好省级储备粮管理评估发现问题整改，另一方面，持续做好企业合规运营提升工作，指导企业举一反三、建章立制，完善内控管理制度，合法合规运营。 创新执法检查方式。综合运用季度巡查、视频抽查、交叉检查、信息化监管等手段，提高库存检查穿透性、精准性和监管效能。组织开展跨部门联合执法检查，形成检查合力，实现“进一...

标签: 发布日期:2024-11-28 02:05:56 Catid:1921 Status:6

120. 上半年银监系统罚单逾1600张 信贷业务成领罚重灾区 [100%]

...“执法”上，监管部门对违法违规行为“严处罚、严问责”的高压态势将持续。商业银行需在合规框架内开展业务，加强主动风险管理，改变通过同业、理财业务驱动规模扩张发展路径，加快金融科技等领域战略布局。监管高压态势不改据中国证券报记者统计，上半年，银监系统累计已公布罚单1662张，相比去年同期公布的1481张，增长12.2%。其中，银保监...

标签: 发布日期:2018-07-05 09:49:19 Catid:479 Status:6