搜索

标题 全文 模糊搜索 同义词 按 相关性 发布时间倒序 排序

大约有2,000项符合查询结果，库内数据总量为705,571项。（搜索耗时：0.0413秒） [XML]

111. 再现亿级罚单 12家银行均遭重罚 [100%]

...法违规办理票据业务，严重违反审慎经营规则；票据资产非真实转让；未按规定落实票据业务内控管理要求；员工与票据中介存在往来，违规开展票据业务；违规开展商业承兑汇票买入返售等。 此次票据案的再现，银监会指出其中出现的三大问题。一是内控管理缺失。案发机构岗位制约机制失衡，印章、合同、账户、营业场所等管理混乱，大额异常交易监测失效，为不法...

标签:票据 违规 银行 机构 发布日期:2018-01-29 12:26:46 Catid:1161 Status:6

112. 侯马市“联盟+联建+联创”强力推进“清廉民企”建设 [100%]

...发布了“四有”（有组织、有教育、有制度、有宣传）创建标准，推动民营企业不断健全内控和惩防体系，引导企业在生产经营活动中不行贿、不欠薪、不逃税、不侵权、不逃（废）债、不踩红线，特别是勇于创新，探索建立了以“1+8”（“1”是侯马市工商联清廉民企建设实施方案，“8”是建立健全清廉民企示范点评价标准、企业党组织和纪检委员岗...

标签: 发布日期:2022-07-12 10:13:53 Catid:565 Status:6

113. 新华网特别策划《合规之声》:“四维一体”合规赋能企业数字化转型 [100%]

...事前防范合规可以协助企业练好“内功”，建立企业内部控制的“四梁八柱”，从内控组织、内控制度、内控执行、内控监督等方面，建立健全完善的组织架构及治理结构。事中规范合规可以针对公司数据资产的规范、确权、入表、融资，以及数据资产的证券化方面，制定一整套的制度保障，为企业的数字化转型赋能。事后跟踪合规则可以从效益跟踪角度出发，减...

标签: 发布日期:2025-01-23 02:36:03 Catid:1940 Status:6

114. 首批罚单亮相 8家银行被罚680万 [100%]

...金额超过百万元，为1月3日绍兴银监分局对建设银行绍兴分行开出的，该行因员工管理不到位、内控管理制度建设不到位、内控管理制度执行不到位、违规办理网银业务、违规办理存折损坏换折业务等行为被处以250万元罚款，作出处罚的日期为2018年12月20日。从被罚原因来看，上述8家分支行大多涉及虚增存贷款、违规开展同业业务、内控管理存漏洞等问题。其中，宁波银...

标签: 发布日期:2019-01-04 08:25:27 Catid:478 Status:6

115. 存款频“失踪”戳中银行内控软肋 [100%]

...o;转走，造成了巨额损失，并导致相关银行公信力的下降。专家认为，多起案件暴露出商业银行内控存在巨大隐患，亟待相关部门重拳治理违规现象，保障广大储户权益。 1080万存款仅剩124元 5月15日，河北几十名工商银行储户表示，他们在中国工商银行石家庄建南支行（下称建南支行）的存款莫名“失踪”，初步统计，涉及金额达数千万元人民币。...

标签:中银 软肋 内控 存款 发布日期:2015-06-17 10:57:55 Catid:483 Status:6

116. 首批罚单亮相 8家银行被罚680万 [100%]

...金额超过百万元，为1月3日绍兴银监分局对建设银行绍兴分行开出的，该行因员工管理不到位、内控管理制度建设不到位、内控管理制度执行不到位、违规办理网银业务、违规办理存折损坏换折业务等行为被处以250万元罚款，作出处罚的日期为2018年12月20日。 从被罚原因来看，上述8家分支行大多涉及虚增存贷款、违规开展同业业务、内控管理存漏洞等问题。其中，宁波银...

标签: 发布日期:2019-01-04 10:15:00 Catid:479 Status:6

117. 银保监会再开大罚单 剑指同业、理财、违规借… [100%]

...银行，罚没资金总计1.8亿元左右。今年的一号罚单对招商银行罚没6573万元，处罚理由包括内控管理严重违反审慎经营规则；违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保等。浦发银行被罚没合计5856万元，主要原因是内控管理严重违反审慎经营规则；通过资管计划投资分行协议存款，虚增一般存款；理财资金投资非标准化债...

标签: 发布日期:2018-05-07 09:00:10 Catid:479 Status:6

118. 债券市场“技术性违约”或有迹可循 [100%]

...等重资产行业，持续大规模对外投资，积累大量刚性债务，负债率居高不下，股权较为分散，内控较弱。 此外，从公司内控角度看，技术性违约主体均存在内部风险控制管理不当等问题，如东方园林由于财务人员操作失误，导致付息资金未按时达到上清所；东辰控股称用印文件未及时提交，回售资金延迟派发；兵团六师由于资金调度、划转程序出现问题等导致延迟兑付等...

标签:东方园林 技术性违约 发布日期:2019-02-28 08:34:00 Catid:37 Status:6

119. 农发行莆田市分行： “四结合四关键”扎实推进清廉金融文化 [100%]

...参与”的工作机制，将清廉金融文化建设纳入落实全面从严治党任务安排、纪检监察工作及内控合规各项工作中，与强化正风肃纪、内控管理、风险防控贯通结合，有效推动形成求真务实、清正廉洁的清风正气。 一、坚持以铁杵磨针的韧劲统筹“四个结合” 清则流长，廉则行远。该行从“四个结合”入手，做好统筹规划。与...

标签: 发布日期:2022-10-27 10:34:50 Catid:1940 Status:6

120. 银监会首月罚没近9亿元 天价罚单直指公司治理失灵 [100%]

...分行违规发放贷款案及邮储银行甘肃武威文昌路支行违规票据案中，均涉及公司治理不健全、内控严重失效的问题。比如，银监会在对邮储银行违规票据案的相关通报中指出，案发机构岗位制约机制失衡，印章、合同、账户、营业场所等管理混乱，大额异常交易监测失效，为不法分子提供了可乘之机。 国家金融与发展实验室副主任曾刚表示，因为票据业务基于同业信用，...

标签:银行 违规 邮储 票据 银监会 发布日期:2018-02-01 10:52:00 Catid:1161 Status:6