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111. 首批罚单亮相 8家银行被罚680万 [100%]

...金额超过百万元，为1月3日绍兴银监分局对建设银行绍兴分行开出的，该行因员工管理不到位、内控管理制度建设不到位、内控管理制度执行不到位、违规办理网银业务、违规办理存折损坏换折业务等行为被处以250万元罚款，作出处罚的日期为2018年12月20日。 从被罚原因来看，上述8家分支行大多涉及虚增存贷款、违规开展同业业务、内控管理存漏洞等问题。其中，宁波银...

标签: 发布日期:2019-01-04 10:15:00 Catid:479 Status:6

112. 银保监会再开大罚单 剑指同业、理财、违规借… [100%]

...银行，罚没资金总计1.8亿元左右。今年的一号罚单对招商银行罚没6573万元，处罚理由包括内控管理严重违反审慎经营规则；违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保等。浦发银行被罚没合计5856万元，主要原因是内控管理严重违反审慎经营规则；通过资管计划投资分行协议存款，虚增一般存款；理财资金投资非标准化债...

标签: 发布日期:2018-05-07 09:00:10 Catid:479 Status:6

113. 债券市场“技术性违约”或有迹可循 [100%]

...等重资产行业，持续大规模对外投资，积累大量刚性债务，负债率居高不下，股权较为分散，内控较弱。 此外，从公司内控角度看，技术性违约主体均存在内部风险控制管理不当等问题，如东方园林由于财务人员操作失误，导致付息资金未按时达到上清所；东辰控股称用印文件未及时提交，回售资金延迟派发；兵团六师由于资金调度、划转程序出现问题等导致延迟兑付等...

标签:东方园林 技术性违约 发布日期:2019-02-28 08:34:00 Catid:37 Status:6

114. 农发行莆田市分行： “四结合四关键”扎实推进清廉金融文化 [100%]

...参与”的工作机制，将清廉金融文化建设纳入落实全面从严治党任务安排、纪检监察工作及内控合规各项工作中，与强化正风肃纪、内控管理、风险防控贯通结合，有效推动形成求真务实、清正廉洁的清风正气。 一、坚持以铁杵磨针的韧劲统筹“四个结合” 清则流长，廉则行远。该行从“四个结合”入手，做好统筹规划。与...

标签: 发布日期:2022-10-27 10:34:50 Catid:1940 Status:6

115. 银监会首月罚没近9亿元 天价罚单直指公司治理失灵 [100%]

...分行违规发放贷款案及邮储银行甘肃武威文昌路支行违规票据案中，均涉及公司治理不健全、内控严重失效的问题。比如，银监会在对邮储银行违规票据案的相关通报中指出，案发机构岗位制约机制失衡，印章、合同、账户、营业场所等管理混乱，大额异常交易监测失效，为不法分子提供了可乘之机。 国家金融与发展实验室副主任曾刚表示，因为票据业务基于同业信用，...

标签:银行 违规 邮储 票据 银监会 发布日期:2018-02-01 10:52:00 Catid:1161 Status:6

116. 保监会规范互联网 平台保证保险业务 [100%]

...称《通知》)，针对互联网平台保证保险业务存在的问题，重点对互联网平台选择、信息披露、内控管理等提出明确要求。 《通知》显示，保险公司开展互联网平台保证保险业务应当遵守偿付能力监管，在企业资本实力的基础上开展业务。此外，还要严格选择互联网平台，不得与存在提供增信服务、设立资金池、非法集资等损害国家利益和社会公众利益行为的互联网平台...

标签:互联网 发布日期:2016-02-01 03:34:24 Catid:1159 Status:6

117. 银行间债券发行量17年增15.4倍 [100%]

...报备等内容，并建立交易相关人员诚信信息档案数据库。 　　二是强化对市场参与机构的内控制度要求。本次修订强化了对市场参与机构的内控机制建设要求，规定了参与机构应当明晰前中后台职责，建立完善与业务需要和风控要求相适应的人员责任、交易权限、隔离墙等各项具体内控机制，并保证其有效执行。此外，修订后的规则也要求市场参与机构须建立相关档案记...

标签:交易 市场 银行 发布日期:2014-04-29 11:19:39 Catid:565 Status:6

118. 中国银行业协会与普华永道联合发布《中国银行家调查报告（2021）》 [100%]

...）的各类银行业机构。《报告》共涵盖九个部分，包括宏观环境、发展战略、业务发展、风险内控与营运管理、金融科技、公司治理与社会责任、监管评价、银行家群体、同业评价。 普华永道中国北方区金融业主管合伙人朱宇表示：“在‘十四五’规划的开局之年和构建‘双循环’新发展格局的进程中，中国银行业继续保持稳健发展，对实体经济的支持力...

标签:银行业 发布日期:2022-03-02 05:28:14 Catid:1828 Status:6

119. 企业债券簿记建档发行业务指引（暂行） [100%]

...两个方面实现有效隔离，并符合有关法律、法规的要求。第十条簿记管理人应建立完善的内控机制，由独立于发行部门以外的内控部门对簿记建档全过程进行监督。每六个月，内控部门应向其机构法人代表提交簿记建档发行的合规性报告。第十一条簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对企业债券发行定价和调整配售结果等重要环节进行决策，并对决策...

标签:建档 管理人 发布日期:2014-04-30 12:31:34 Catid:565 Status:6

120. “严监严管”环境下持续督导券商对上市公司财务真实性的责任研究 [100%]

...第二十八条予以概括，为“督导发行人有效执行并完善关联交易、资金占用等内控制度”“持续关注募集资金、对外担保、对外投资、承诺履行等事项并发表意见”等。 2、业务实践操作有所区别 持续督导券商主动发现上市公司财务造假存在较大难度。主要基于以下因素： （1）现场检查时间...

标签: 发布日期:2024-12-04 05:44:03 Catid:566 Status:6