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111. 财政部全面推进行政事业单位内部控制建设 [100%]

...见》明确提出了全面推进行政事业单位内部控制建设的总体目标，要求以单位全面执行《单位内控规范》为抓手，以规范单位经济和业务活动有序运行为主线，以内部控制量化评价为导向，以信息技术为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施，逐步将控制对象从经济活动层面拓展到全部业务活动和内部权力运行，到2020年，基本建成与国家治...

标签:财政部 内部控制 事业单位 发布日期:2016-01-08 04:44:31 Catid:565 Status:6

112. 再现亿级罚单 12家银行均遭重罚 [100%]

...法违规办理票据业务，严重违反审慎经营规则；票据资产非真实转让；未按规定落实票据业务内控管理要求；员工与票据中介存在往来，违规开展票据业务；违规开展商业承兑汇票买入返售等。 此次票据案的再现，银监会指出其中出现的三大问题。一是内控管理缺失。案发机构岗位制约机制失衡，印章、合同、账户、营业场所等管理混乱，大额异常交易监测失效，为不法...

标签:票据 违规 银行 机构 发布日期:2018-01-29 12:26:46 Catid:1161 Status:6

113. 侯马市“联盟+联建+联创”强力推进“清廉民企”建设 [100%]

...发布了“四有”（有组织、有教育、有制度、有宣传）创建标准，推动民营企业不断健全内控和惩防体系，引导企业在生产经营活动中不行贿、不欠薪、不逃税、不侵权、不逃（废）债、不踩红线，特别是勇于创新，探索建立了以“1+8”（“1”是侯马市工商联清廉民企建设实施方案，“8”是建立健全清廉民企示范点评价标准、企业党组织和纪检委员岗...

标签: 发布日期:2022-07-12 10:13:53 Catid:565 Status:6

114. 新华网特别策划《合规之声》:“四维一体”合规赋能企业数字化转型 [100%]

...事前防范合规可以协助企业练好“内功”，建立企业内部控制的“四梁八柱”，从内控组织、内控制度、内控执行、内控监督等方面，建立健全完善的组织架构及治理结构。事中规范合规可以针对公司数据资产的规范、确权、入表、融资，以及数据资产的证券化方面，制定一整套的制度保障，为企业的数字化转型赋能。事后跟踪合规则可以从效益跟踪角度出发，减...

标签: 发布日期:2025-01-23 02:36:03 Catid:1940 Status:6

115. 首批罚单亮相 8家银行被罚680万 [100%]

...金额超过百万元，为1月3日绍兴银监分局对建设银行绍兴分行开出的，该行因员工管理不到位、内控管理制度建设不到位、内控管理制度执行不到位、违规办理网银业务、违规办理存折损坏换折业务等行为被处以250万元罚款，作出处罚的日期为2018年12月20日。从被罚原因来看，上述8家分支行大多涉及虚增存贷款、违规开展同业业务、内控管理存漏洞等问题。其中，宁波银...

标签: 发布日期:2019-01-04 08:25:27 Catid:478 Status:6

116. 存款频“失踪”戳中银行内控软肋 [100%]

...o;转走，造成了巨额损失，并导致相关银行公信力的下降。专家认为，多起案件暴露出商业银行内控存在巨大隐患，亟待相关部门重拳治理违规现象，保障广大储户权益。 1080万存款仅剩124元 5月15日，河北几十名工商银行储户表示，他们在中国工商银行石家庄建南支行（下称建南支行）的存款莫名“失踪”，初步统计，涉及金额达数千万元人民币。...

标签:中银 软肋 内控 存款 发布日期:2015-06-17 10:57:55 Catid:483 Status:6

117. 首批罚单亮相 8家银行被罚680万 [100%]

...金额超过百万元，为1月3日绍兴银监分局对建设银行绍兴分行开出的，该行因员工管理不到位、内控管理制度建设不到位、内控管理制度执行不到位、违规办理网银业务、违规办理存折损坏换折业务等行为被处以250万元罚款，作出处罚的日期为2018年12月20日。 从被罚原因来看，上述8家分支行大多涉及虚增存贷款、违规开展同业业务、内控管理存漏洞等问题。其中，宁波银...

标签: 发布日期:2019-01-04 10:15:00 Catid:479 Status:6

118. 银保监会再开大罚单 剑指同业、理财、违规借… [100%]

...银行，罚没资金总计1.8亿元左右。今年的一号罚单对招商银行罚没6573万元，处罚理由包括内控管理严重违反审慎经营规则；违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保等。浦发银行被罚没合计5856万元，主要原因是内控管理严重违反审慎经营规则；通过资管计划投资分行协议存款，虚增一般存款；理财资金投资非标准化债...

标签: 发布日期:2018-05-07 09:00:10 Catid:479 Status:6

119. 债券市场“技术性违约”或有迹可循 [100%]

...等重资产行业，持续大规模对外投资，积累大量刚性债务，负债率居高不下，股权较为分散，内控较弱。 此外，从公司内控角度看，技术性违约主体均存在内部风险控制管理不当等问题，如东方园林由于财务人员操作失误，导致付息资金未按时达到上清所；东辰控股称用印文件未及时提交，回售资金延迟派发；兵团六师由于资金调度、划转程序出现问题等导致延迟兑付等...

标签:东方园林 技术性违约 发布日期:2019-02-28 08:34:00 Catid:37 Status:6

120. 农发行莆田市分行： “四结合四关键”扎实推进清廉金融文化 [100%]

...参与”的工作机制，将清廉金融文化建设纳入落实全面从严治党任务安排、纪检监察工作及内控合规各项工作中，与强化正风肃纪、内控管理、风险防控贯通结合，有效推动形成求真务实、清正廉洁的清风正气。 一、坚持以铁杵磨针的韧劲统筹“四个结合” 清则流长，廉则行远。该行从“四个结合”入手，做好统筹规划。与...

标签: 发布日期:2022-10-27 10:34:50 Catid:1940 Status:6