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111. 新股发行体制改革加大会计师责任 [100%]

...具体表现，是将2012年底启动的IPO财务会计信息专项检查工作的制度化，将促使会计师更加勤勉尽责。 　　三是对于会计师出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，一方面规定，如被稽查立案，将暂停受理相关中介机构推荐的发行申请;查证属实的，依法追究中介机构及相关当事人的责任。另一方面要求会计师事务所应当在公开募集及上市文件中公开承诺：因...

标签:ipo 风险 审计 发布日期:2014-03-17 05:48:05 Catid:565 Status:6

112. 证监会：上半年内幕交易案呈下降趋势 [100%]

...罪信息；有的持续多年受到环保部门行政处罚，未在定期报告中披露。按照中介机构勤勉尽责与上市公司信息披露同步关注的工作原则，今年上半年证监会对11家证券中介机构启动调查，同比增长22%，涉及证券公司3家、会计师事务所5家、评估机构2家和律师事务所1家。这些案件主要涉及相关机构在提供证券服务时未勤勉尽责，表现为不遵守相关业务规则，未保持应有的职...

标签: 发布日期:2018-07-21 09:03:57 Catid:487 Status:6

113. 利好政策频出 VC/PE当做尽责的专业投资人 [100%]

中国经济导报记者赵超霖2014...

标签:基金 市场 投资人 发布日期:2014-06-06 12:14:48 Catid:565 Status:6

114. 证监会现场检查17家IPO企业 部分企业仍带病申报 [100%]

...。为严格落实依法全面从严监管理念，切实强化IPO申请企业监管力度，督促中介机构勤勉尽责、审慎执业，从源头上提高上市公司质量，2018年上半年，证监会在做好日常发行监管工作的同时，分两批对17家IPO在审企业开展了现场检查。对于检查中发现的问题，证监会根据问题性质和影响程度进行分类处理。其中向稽查部门移交1家企业涉嫌违法违规线索，该企业主要...

标签: 发布日期:2018-11-16 08:45:03 Catid:479 Status:6

115. 关于公布2017年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果的通知(发改办财金〔2018〕1644号) [100%]

...级机构信用评价工作已连续开展3年，整体来看，受评主承销商、信用评级机构信用情况和勤勉尽责情况较好，业务行为合规度较高，服务质量在一定程度上得到了市场机构及各业务领域专家的认可。企业债券主承销商中，海通证券、国开证券、中信建投证券、申万宏源证券等4家机构连续3年排名前10位。信用评级机构中，中诚信国际信用评级有限责任公司连续3年排名首位。望...

标签: 发布日期:2018-12-25 01:25:17 Catid:488 Status:6

116. 华锐风电债将面临暂停上市风险 曾承诺动用百亿元银行授信偿债 [100%]

　　业内人士表示，只要公司严格按照“公司债募集说明书”尽责，债权人本金及利息都是有保障的　　*ST超日公司债违约一事仍在债市蔓延，而新能源领域却似乎是重灾区。　　自市场因担忧公司连续两年亏损，而无法承受债券回售压力后，3月13日，华锐风电正式发布公告称，其于2011年12月份公开发行的“11华锐01”、“11华锐02”，可能面临在...

标签:风电 债券 上市 发布日期:2014-03-14 11:11:29 Catid:25 Status:6

117. 山东济宁：三张清单 两个机制 营商环境优无止境 [100%]

...立权责清单制度，在转变政府职能、深化“一次办好”改革、推动政府部门全面正确履职尽责方面发挥基础性制度效用，保障行政审批事项精简高效。目前，市级共梳理公布行政许可、行政处罚等10类行政权力4682项、公共服务307项，明确对应责任27276项，为提供权责统一、精简高效的政务服务奠定了基础。 第三张清单，政府部门职责边界清单管“边界”，主要...

标签: 发布日期:2020-12-18 10:54:06 Catid:1927 Status:6

118. 擅自删减招股书 反映保荐人责任心缺失 [100%]

...的发生，折射出的是中介机构内控制度存在问题，反映出保荐代表人责任心的缺失，未能勤勉尽责地履行保荐义务。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》（试行）第七十四条规定，保荐人、证券服务机构存在“擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件”等情形的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、1年内不接...

标签: 发布日期:2019-07-18 04:25:18 Catid:487 Status:6

119. 四部门发布金融消费者、投资者合法权益保护典型案例 [100%]

...保护金融消费者公平交易权和知情权的价值导向。二是压实机构责任，落实适当性管理与卖者尽责。金融审判与金融监管相向而行、协同推进，促使金融机构严格落实适当性义务。案例二、案例三，依法认定销售机构未尽金融产品销售适当性义务，应承担相应赔偿责任，推动“卖者尽责、买者自负”原则真正落地见效，倒逼金融机构健全内控合规体系，将消费者权益保护...

标签: 发布日期:2026-10-12 10:36:01 Catid:565 Status:6

120. *ST百特案发酵 金元证券遭罚 [100%]

...率很高”。败局始末作为资本市场的“看门人”，中介机构金元证券却未能做到勤勉尽责，因此被监管层追责。回溯历史公告可知，2015年，*ST百特通过借壳中联电气上市，随后证券简称变为“雅百特”（*ST百特前身），雅百特聘请的独立财务顾问正是金元证券。当时中联电气与瑞鸿投资、纳贤投资签署了业绩对赌协议，雅百特2015-2017年承诺的净利润数分别为2.55...

标签: 发布日期:2018-08-21 08:15:19 Catid:487 Status:6

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