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1091. 一份预警告知 消除风险隐患 舟山检察机关护航自贸区建设 [100%]

...县检察院的检察官们来到绿色石化基地项目建设现场，向21家提供油品业务的企业发放了《刑事合规风险预警告知书》。记者看到，告知书就相关企业可能会涉及的刑事犯罪情况发出预警，并要求企业对存在的问题予以整改落实，最大限度防控非法经营、污染环境等刑事犯罪的发生。向企业发放风险预警告知书，是舟山市检察机关护航自贸试验区建设的一项创新举措...

标签: 发布日期:2018-07-18 04:04:23 Catid:478 Status:6

1092. 六部委支持主权财富基金参与对外投融资基金 [100%]

...各类所有制企业出资参与对外投融资基金，鼓励资金来源多元化。支持对外投融资基金在依法合规、风险可控和商业可持续的前提下开展境外股权投资、境外债务融资、跨境担保等业务。《意见》指出，支持主权财富基金依法合规出资参与对外投融资基金。商业性金融机构应按照市场化原则，在履行相关程序后，依法合规出资参与对外投融资基金。开发性政策性金融机构...

标签: 发布日期:2018-04-12 09:45:13 Catid:482 Status:6

1093. 六部委印发关于引导对外投融资基金健康发展的意见 [100%]

...投融资基金，鼓励资金来源多元化。 支持国内各类机构参与出资。支持主权财富基金依法合规出资参与对外投融资基金。商业性金融机构应按照市场化原则，在履行相关程序后，依法合规出资参与对外投融资基金。开发性政策性金融机构可根据职能定位和业务范围，在履行相关程序后，依法合规出资参与对外投融资基金。各类金融机构不得以信贷资金等方式违规出资参与...

标签:对外投融资基金 发布日期:2018-04-11 03:27:20 Catid:26 Status:6

1094. 商业银行违规授信折射内控之殇 [100%]

...quo;双开”，行内近200个相关责任人被追究责任。网民认为，事件暴露了银行内控严重失效和合规意识淡薄，下一步，在开展多项专项排查治理的同时，必须下大决心、大力气改进公司治理。 对于上述事件，银监会公告用词严厉，“这是一起浦发银行成都分行主导的有组织的造假案件，涉案金额巨大，手段隐蔽，性质恶劣，教训深刻。”网民“七零后与零零后&...

标签: 发布日期:2018-01-23 09:01:00 Catid:482 Status:6

1095. 保监会出新规 警惕险资股权投资五大风险 [100%]

...，在股权投资上，保险机构应至少关注五类风险：市场风险；投资范围、交易结构及投资标的合规风险；法律风险；操作风险；道德风险。 近几年，伴随着保险资金规模的扩大，投资渠道的拓宽，不少保险公司将投资目标瞄准资本市场。然而，有些股权投资占用流动性资源较多，在市场行情低迷时，极易产生流动性风险。 据了解，在2015年12月，保监会就发布了《保...

标签:投资 风险 保险 发布日期:2017-10-11 05:38:17 Catid:1161 Status:6

1096. 工信部组织对虚商实名制落实情况进行抽查暗访 [100%]

...运营商新入网电话用户实名登记工作进行了暗访，并对部分虚拟运营商在网用户实名登记信息合规率进行了数据抽测。 对新入网用户实名登记工作采取暗访方式进行，共暗访了26家转售企业营销网点109个，发现存在违规行为的网点37个，违规比为33.9%，比2016年1月份抽查降低了11个百分点。其中，暗访实体营销网点50个，发现违规网点13个，违规率比为26.0%；暗访网络营销网...

标签:虚拟运营商 数据抽测 发布日期:2016-08-05 10:11:48 Catid:565 Status:6

1097. 广东银行同业公会发布防范交易场所合作风险倡议书 [100%]

...。 一是提高对交易场所合作业务的风险意识。充分认识由于交易场所资质或业务不合规带来的资金、合规、法律、声誉等风险。严格按照监管要求，评估存量业务合作风险，及时清理违规行为。 二是严把交易场所准入关。建立完善交易场所业务合作准入制度。在与交易场所开展相关合作业务前，对其合法性及其企业背景、业务资质、财务状况、法律合规风险等...

标签:广东银行 防范交易场所 发布日期:2016-06-28 10:26:30 Catid:565 Status:6

1098. 五大银行向发改委报送规范服务收费工作进展 [100%]

...内的消费者权益保护工作正式纳入2015年度境内分行经营绩效和业务发展考评，引导和督促基层合规操作。三是全面提升服务水平，通过现场、视频等方式累计开展较大培训近200场。举办以合规收费为重点的知识竞赛，全行4.3万余名员工参赛。 招商银行注重构建合规收费的长效机制。一是加大支持实体经济力度的导向下，合理设定2015年中间业务发展目标。二...

标签:银行 华夏银行 招商银行 渤海 进展 发布日期:2015-03-09 10:52:00 Catid:26 Status:6

1099. 深交所发布《备忘录》 推进员工持股计划 [100%]

...终止、第三人对员工持股计划的股票和资金提出权利主张等。　　四是明确了律师对方案合规性事前把关的责任。《备忘录》要求法律意见书从员工持股计划的参与对象、资金来源、股票来源、期限及规模、管理模式等方面是否合法合规发表意见，督促律师认真履行合规性把关的责任，保证员工持股计划合规、有效地实施。

标签:员工持股 深交所 发布日期:2014-11-21 03:57:36 Catid:565 Status:6

1100. 数禾科技十年蝶变：当“GROUP”转身为“TECH”，解码“五力”进化密码 [100%]

...p> 例如，数禾科技每位员工年均接受大量专业培训，内容从硬核技术到前沿金融，从AI应用到合规风控，通过高强度、定制化的“实战演练”，确保团队能力持续迭代； 此外，数禾科技着眼校企生态共建，构建起产学研深度融合的“人才蓄水池”。公司连续4年开展的“数禾进高校”计划并非传统校招，而是将企业课堂搬进复旦、上海交大等顶尖学府。...

标签: 发布日期:2025-09-11 05:25:43 Catid:1940 Status:6