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101. 证监会严禁设子账户等进行违规交易 [100%]

...票市场平稳运行，必须予以清理整顿。 公告要求，各证监局应督促证券公司规范信息系统外部接入行为，并于7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。中国证券业协会从8月份开始，认真开展相关评估认证工作。中国证券登记结算公司应严格落实证券账户实名制，进一步加强证券账户管理，强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查，严禁账户持有人通过证券账户...

标签:违法证券业务 股票市场 发布日期:2015-07-13 10:03:00 Catid:565 Status:6

102. 和静钧：维护基本法底线，港人应有共识 [100%]

...式在香港的灵活性与生命力，我们应倍加珍惜。然而，正如白皮书所指出的一样，要始终警惕外部势力利用香港干预中国内政的图谋，防范和遏制极少数人勾结外部势力干扰破坏“一国两制”在香港的实施。 　　守住基本法的底线，我们应强化中央监督权，不能让分离主义分子有浑水摸鱼的机会和想法，不能让破坏分子以“占中”等名义搞乱香港。应加强对...

标签:香港 基本法 特殊 权力 发布日期:2014-06-11 10:42:35 Catid:565 Status:6

103. 金融监管总局规范养老保险公司监督管理 [100%]

...对保险业务、养老基金管理业务分别作了规定。在风险管理方面，对风险控制、风险处置、内外部审计等提出具体要求。在监督管理方面，明确了信息披露、重大风险报告和投资集中度报告等要求，并对行政强制措施和处罚作了原则性规定。附则明确了养老金管理公司参照适用《办法》。 养老保险公司管理的是老百姓的“养老钱”，应当始终坚守稳健经营、规范管...

标签: 发布日期:2023-12-19 03:32:54 Catid:566 Status:6

104. 保监会:保险销售行为可回溯管理实施主体责任制 [100%]

...益。 《办法》共计18条，主要涉及可回溯实施范围和方式、管理内容、信息安全责任、内外部监督管理措施等方面。 一是明确了实施范围和方式。保险公司、保险中介机构开展电话销售业务的应实施全险种全过程录音；开展互联网保险业务的，应依照互联网保险业务监管的有关规定开展可回溯管理；保险公司通过保险兼业代理机构销售保险期间超过一年的人身保险...

标签:保险销售行为 主体责任制 发布日期:2017-07-10 02:52:30 Catid:565 Status:6

105. 兴业银行北京分行开展“兴航程”2018强化执行年活动 [100%]

...。通过开展系列主题宣贯活动，提高全体员工参与合规宣贯积极性。邀请检察、公安、银监等外部专家，对重要岗位员工开展警示教育培训。今年以来，兴业银行北京分行共开展合规下基层活动16次，组织各类合规考试3次，举办合规大讲堂3次，开展主题活动2次，合规宣贯参加人员达6300余人次。 三、强化制度规范建设，立好发展“奠基石” 兴业银...

标签:兴业银行北京分行 发布日期:2018-09-07 02:35:00 Catid:1510 Status:6

106. 银保监会加强中资商业银行境外机构合规管理长… [100%]

...境外机构合规管理应当坚持制度约束与文化培育相结合，适当性与实操性相结合，内生驱动与外部监督相统一，总部引领和境外机构践行相统一的基本原则。《指导意见》共7个部分、25条，主要内容包括：一、总体要求，明确了境外机构合规管理长效机制建设的目标和基本原则。二、健全合规责任机制。要求从公司治理和内部控制着手，明确各层级机构、各条...

标签: 发布日期:2019-01-23 09:10:03 Catid:478 Status:6

107. 国企公司制改制年底要“竣工” 央企改制面已超九成 [100%]

...策。 为加快公司制改制工作，《意见》中还提出到2020年，国有独资、全资公司全面建立外部董事占多数的董事会等目标任务；从理顺出资人职责、加强董事会建设、激发经理层活力、完善监督机制、坚持党的领导等五个方面规范了各个治理主体的权利和责任。 作为“十项改革试点”中的重要一项，当下董事会职权建设正在逐步落实。据悉，今年4月份国务院办...

标签:企业 董事会 改革 国资委 发布日期:2017-06-27 09:58:00 Catid:565 Status:6

108. 江苏盐城大中：“四强化”严抓基层干部监督管理 [100%]

...慑作用。以案促改，健全制度，堵塞漏洞，增强基层党组织的战斗力，为基层建设提供良好的外部环境。对职责范围内工作勇于担当、勤勉履责符合条件的基层干部，及时开展容错纠错、澄清正名工作，鼓励基层干部勇于担当作为。同时抓好党纪轻处分，对轻微违纪人员进行诫勉谈话，做到“抓重不放轻”，杜绝违纪人员的侥幸心理。对查处的基层干部、多次违纪的村和...

标签: 发布日期:2022-06-20 03:59:20 Catid:1377 Status:6

109. 依托“云监码”创新“双随机、一公开”监管 [100%]

...双随机工作的认识程度存在差异，主观能动性上也表现不一。 （二）双随机抽查缺少有效外部监督。随着中央和市级层面督查力度和宣传力度的加强以及各级联席会议的不懈努力，各区级层面的执法部门，都知道了“双随机、一公开”监管的重要性和必须性，也对外声称自己的检查是双随机抽查，但是否真的是双随机抽查，既无监督也无凭据，为任性执法和随意执...

标签: 发布日期:2024-08-20 10:28:11 Catid:2100 Status:6

110. 中国特色评级赋能多层次债券市场发展 [100%]

...到了来自投资者和监管部门的广泛质疑，国际评级行业所暴露的风险预警不到位、内控不足、外部评级过度依赖等问题及其所带来的风险隐患，逐步被各国监管机构所重视。美国证监会以及欧盟、日本等国家的评级行业监管机构在加强评级监管和规范外部评级使用方面出台多项举措，包括在强化评级机构内部控制、增加评级机构法律责任以及减少外部评级结果在监管规则和投...

标签:信用评级 债券市场 高质量发展 国际影响力 发布日期:2025-04-27 03:18:46 Catid:566 Status:6

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