搜索：合规内控 - - 中国发展网

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...发稿，年内已有6家基金销售机构被处罚。业内人士表示，监管部门不断强化对基金销售业务的合规风控管理等，意在规范引导基金代销机构展业经营，有助于推动行业健康发展。多家基金销售机构被罚日前，重庆证监局一连发布三则行政监管措施，对重庆银行、好买基金重庆分公司、重庆农村商业银行股份有限公司（下称“重庆农商行”）出具...

标签: 发布日期:2023-03-20 11:05:47 Catid:566 Status:6

102. 海保人寿开展《保险销售行为管理办法》专题培训 [100%]

为深入贯彻落实《保险销售行为管理办法》文件精神，加强销售行为管理，推动销售流程合规化、标准化，海保人寿保险股份有限公司（以下简称“海保人寿”）于5月22日组织开展专题培训，围绕销售适当性管理、营销宣传合规及典型违规案例进行了系统讲解。此次培训覆盖总公司及分支机构相关职能与销售人员，是公司加强销售端内控管理的重要举措。随着保...

标签: 发布日期:2025-06-09 03:20:17 Catid:1940 Status:6

103. “萝卜章”频现考问银行风控安全 [100%]

...虽有察觉，但很快又被“内鬼”草草掩盖下去。业内人士指出，“萝卜章”事件反映出银行在合规内控上存在疏漏，缺乏对业务的制衡和监督。一银行七年被骗贷逾33亿中国裁判文书网近期公布的一份判决书显示，位于浙江省宁波市的一家贸易公司，原法定代表人与财务总监自2008年起为骗银行贷款虚构材料、刻假公章，至2012年3月累计骗取某股份制银行镇海支行贷款9...

标签: 发布日期:2018-05-24 09:00:05 Catid:479 Status:6

104. 国网灌云县供电公司：以“三深三强”常态化推进法治建设 [100%]

为更好地落实国家电网有限公司法治企业建设要求和“合规管理强化年”工作部署，不断筑牢法律合规风险防线，推动内控、合规和风险管理三个体系协调运行，11月1日，国网灌云县公司深化“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”的法治“云电”建设，以“三深三强”常态化推进法治建设，保障供电服务依法合规高质量提升，助推企业平稳健...

标签: 发布日期:2022-11-02 10:45:00 Catid:98 Status:6

105. 证监会维持适当门槛支持两类机构“走出去” [100%]

...24个月过渡期；三是督促母公司加强管控，完善境外机构法人治理，健全覆盖境外机构及业务的合规管理、内控管理体系；四是加强持续监管、完善跨境监管协作、完善风险处置机制。国家发改委宏观院市场所竞争政策室主任研究员刘翔峰昨日在接受《证券日报》记者采访时表示，《管理办法》对证券公司和证券投资基金管理公司的境外机构进行风险管理，主要是对我国...

标签:监管跨境证监会 发布日期:2018-05-07 10:28:11 Catid:565 Status:6

106. 开展法治建设示范创建活动，构筑高质量发展保护墙 [100%]

...“法治政府”“法治社会”一体建设，中国民生银行上海自贸试验区分行坚持“合规经营就是核心竞争力”的经营管理理念，遵循“四梁八柱”风险内控体系建设要求，立足分行“全行跨境金融服务平台”特色定位，紧扣“特色化、专业化、国际化”办行导向，积极开展法治建设示范创建活动。立足风险管理，不断优化法律风险...

标签: 发布日期:2023-07-12 10:29:14 Catid:98 Status:6

107. 利率下行趋势下保险公司应主动调整负债结构 [100%]

标签:负债保险公司利率 发布日期:2016-01-25 10:31:51 Catid:1159 Status:6

108. 筑牢合规防线护航高质量发展：吉林人保寿险四平市分公司召开2026年度反洗钱工作会议 [100%]

...策要求，全面总结 2025 年反洗钱工作成效，系统部署 2026 年重点任务，以严标准、实举措筑牢合规经营风险防线，为公司高质量发展保驾护航。会议由机构反洗钱领导小组组长主持，合规负责人、合规管理岗人员及全体领导小组成员、各部门负责人参会，共同研判反洗钱工作形势，部署推进相关工作。会议围绕三项核心议程有序开展，层层压实反洗钱工作责任：一是审议...

标签: 发布日期:2026-02-05 03:18:47 Catid:1940 Status:6

109. 合思费控一体化+商旅消费解决方案，助力中科驭数实现业财融合 [100%]

...联性，单据并没有与预算、差标等管控结合，不可溯源，不可统计；财务手动稽核大量发票的合规性，重复报销行为管控难度大；由于预算及成本控制手段有限，部分团建费只要领导同意后可任意报销，金额和次数无限制。数据滞后性强，难以引导决策财务手工在U9中生成记账凭证，不可溯源；数据滞后性严重，无过程管理，无法实时汇总付款数据，难...

标签: 发布日期:2023-12-01 02:31:42 Catid:1940 Status:6

110. 加强评级机构能力建设做好资本市场“看门人” [100%]

...的外部环境，有助于培育、促进本土优秀评级机构的发展，助推本土评级机构加强内部管理、合规经营，切实提高评级质量，增强评级结果的科学性和有效性，提升本土机构与外资机构竞争的实力。中国经济导报:今年贵公司已是第二次被国家发展改革委“点名”表扬，请问这对贵公司来说有何意义？去年的“点名”表扬给贵公司带来怎样的影响？

标签:评级机构 发布日期:2019-11-13 10:13:25 Catid:37 Status:6

101. 基金销售迎强监管行业生态更趋健康 [100%]

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