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101. 基金销售迎强监管 行业生态更趋健康 [100%]

...发稿,年内已有6家基金销售机构被处罚。业内人士表示,监管部门不断强化对基金销售业务的合规风控管理等,意在规范引导基金代销机构展业经营,有助于推动行业健康发展。 多家基金销售机构被罚 日前,重庆证监局一连发布三则行政监管措施,对重庆银行、好买基金重庆分公司、重庆农村商业银行股份有限公司(下称“重庆农商行”)出具...

标签: 发布日期:2023-03-20 11:05:47 Catid:566 Status:6

102. 海保人寿开展《保险销售行为管理办法》专题培训 [100%]

为深入贯彻落实《保险销售行为管理办法》文件精神,加强销售行为管理,推动销售流程合规化、标准化,海保人寿保险股份有限公司(以下简称“海保人寿”)于5月22日组织开展专题培训,围绕销售适当性管理、营销宣传合规及典型违规案例进行了系统讲解。此次培训覆盖总公司及分支机构相关职能与销售人员,是公司加强销售端内控管理的重要举措。 随着保...

标签: 发布日期:2025-06-09 03:20:17 Catid:1940 Status:6

103. “萝卜章”频现 考问银行风控安全 [100%]

...虽有察觉,但很快又被“内鬼”草草掩盖下去。业内人士指出,“萝卜章”事件反映出银行在合规内控上存在疏漏,缺乏对业务的制衡和监督。一银行七年被骗贷逾33亿中国裁判文书网近期公布的一份判决书显示,位于浙江省宁波市的一家贸易公司,原法定代表人与财务总监自2008年起为骗银行贷款虚构材料、刻假公章,至2012年3月累计骗取某股份制银行镇海支行贷款9...

标签: 发布日期:2018-05-24 09:00:05 Catid:479 Status:6

104. 国网灌云县供电公司:以“三深三强”常态化推进法治建设 [100%]

为更好地落实国家电网有限公司法治企业建设要求和“合规管理强化年”工作部署,不断筑牢法律合规风险防线,推动内控合规和风险管理三个体系协调运行,11月1日,国网灌云县公司深化“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”的法治“云电”建设,以“三深三强”常态化推进法治建设,保障供电服务依法合规高质量提升,助推企业平稳健...

标签: 发布日期:2022-11-02 10:45:00 Catid:98 Status:6

105. 证监会维持适当门槛 支持两类机构“走出去” [100%]

...24个月过渡期;三是督促母公司加强管控,完善境外机构法人治理,健全覆盖境外机构及业务的合规管理、内控管理体系;四是加强持续监管、完善跨境监管协作、完善风险处置机制。 国家发改委宏观院市场所竞争政策室主任研究员刘翔峰昨日在接受《证券日报》记者采访时表示,《管理办法》对证券公司和证券投资基金管理公司的境外机构进行风险管理,主要是对我国...

标签:监管 跨境 证监会 发布日期:2018-05-07 10:28:11 Catid:565 Status:6

106. 开展法治建设示范创建活动,构筑高质量发展保护墙 [100%]

...“法治政府”“法治社会”一体建设,中国民生银行上海自贸试验区分行坚持“合规经营就是核心竞争力”的经营管理理念,遵循“四梁八柱”风险内控体系建设要求,立足分行“全行跨境金融服务平台”特色定位,紧扣“特色化、专业化、国际化”办行导向,积极开展法治建设示范创建活动。 立足风险管理,不断优化法律风险...

标签: 发布日期:2023-07-12 10:29:14 Catid:98 Status:6

107. 利率下行趋势下 保险公司应主动调整负债结构 [100%]

...监管方式也发生了根本性的转变,更多依靠信息披露、资产负债管理、内部控制、分类监管和合规计分等现代化、市场化的监管手段,逐步取代过去审批、核准等监管方式,已经初步构成现代化、多层次的保险资金运用监管体系。同时,资金运用风险总体可控。当前保险投资资产质量较为优良,安全性较高,流动性较好,并实现专业化运作及资金全托管制,已减少了操作风险...

标签:负债 保险公司 利率 发布日期:2016-01-25 10:31:51 Catid:1159 Status:6

108. 筑牢合规防线 护航高质量发展:吉林人保寿险四平市分公司召开2026年度反洗钱工作会议 [100%]

...策要求,全面总结 2025 年反洗钱工作成效,系统部署 2026 年重点任务,以严标准、实举措筑牢合规经营风险防线,为公司高质量发展保驾护航。会议由机构反洗钱领导小组组长主持,合规负责人、合规管理岗人员及全体领导小组成员、各部门负责人参会,共同研判反洗钱工作形势,部署推进相关工作。 会议围绕三项核心议程有序开展,层层压实反洗钱工作责任:一是审议...

标签: 发布日期:2026-02-05 03:18:47 Catid:1940 Status:6

109. 合思费控一体化+商旅消费解决方案,助力中科驭数实现业财融合 [100%]

...联性,单据并没有与预算、差标等管控结合,不可溯源,不可统计;财务手动稽核大量发票的合规性,重复报销行为管控难度大;由于预算及成本控制手段有限,部分团建费只要领导同意后可任意报销,金额和次数无限制。 数据滞后性强,难以引导决策 财务手工在U9中生成记账凭证,不可溯源;数据滞后性严重,无过程管理,无法实时汇总付款数据,难...

标签: 发布日期:2023-12-01 02:31:42 Catid:1940 Status:6

110. 加强评级机构能力建设 做好资本市场“看门人” [100%]

...的外部环境,有助于培育、促进本土优秀评级机构的发展,助推本土评级机构加强内部管理、合规经营,切实提高评级质量,增强评级结果的科学性和有效性,提升本土机构与外资机构竞争的实力。 中国经济导报:今年贵公司已是第二次被国家发展改革委“点名”表扬,请问这对贵公司来说有何意义?去年的“点名”表扬给贵公司带来怎样的影响?

标签:评级机构 发布日期:2019-11-13 10:13:25 Catid:37 Status:6