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101. 王雍君解读《实施细则》亮点：从经济问责到制度倒逼 [100%]

...实施细则》），标志着官员问责制建设的巨大进步；但只有与相关的制度与政策改革、特别是内控制度改革相结合时，才会更加有效在民主治理的背景下，政府得自人民的公共资源，须按人民意愿使用，并致力产生人民期望的结果。政府对人民的这种集体责任既是国家治理的前提条件，又是国家治理的核心内容。多年来，中国一直采取集体负责制...

标签:实施细则解读 王雍君 发布日期:2014-08-05 12:49:46 Catid:485 Status:6

102. 再问A股史上最大“乌龙指”事件：“低级失误”还是另有隐情 [100%]

...讼，建议投资者民事索赔也应中止审理等待结果。不过，被告方光大证券坦言，光大证券公司内控的确存在缺陷。　　证监会此前已认定，光大证券内控缺失、管理混乱，自营业务套利系统存在的技术设计缺陷才导致异常交易发生。“作为我国首起以股指为对象的异动交易事件，‘光大乌龙事件’暴露出随着高频交易等新兴产品兴起，股市缺乏风控机制的缺陷。&...

标签: 发布日期:2014-08-07 09:56:22 Catid:483 Status:6

103. 财政部公布电力行业内部控制操作指南 [100%]

...作指南》，是继《石油石化行业内部控制操作指南》发布后，财政部开始推出第二部分行业的内控操作指南。　　该指南根据国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制应用指引第1号——组织架构》等18项应用指引、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》等相关规定编制而成的。指南在对电力行业历史沿革、发展趋势、产业...

标签:控制 指南 电力 内部 发布日期:2015-01-22 11:56:34 Catid:25 Status:6

104. 银保监会发布《银行业金融机构反洗钱和反恐怖… [100%]

...融资监管要求，加强日常合规监管，督促和指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内控合规制度。《办法》从机构、业务、人员的角度，系统梳理总结了银行业反洗钱市场准入工作要求，加强对机构的投资入股资金、股东背景等的审查，防止不法分子通过设立金融机构进行洗钱活动。银保监会有关部门负责人就《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》...

标签: 发布日期:2019-02-22 10:15:08 Catid:479 Status:6

105. 财政部全面推进行政事业单位内部控制建设 [100%]

...见》明确提出了全面推进行政事业单位内部控制建设的总体目标，要求以单位全面执行《单位内控规范》为抓手，以规范单位经济和业务活动有序运行为主线，以内部控制量化评价为导向，以信息技术为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施，逐步将控制对象从经济活动层面拓展到全部业务活动和内部权力运行，到2020年，基本建成与国家治...

标签:财政部 内部控制 事业单位 发布日期:2016-01-08 04:44:31 Catid:565 Status:6

106. 再现亿级罚单 12家银行均遭重罚 [100%]

...法违规办理票据业务，严重违反审慎经营规则；票据资产非真实转让；未按规定落实票据业务内控管理要求；员工与票据中介存在往来，违规开展票据业务；违规开展商业承兑汇票买入返售等。 此次票据案的再现，银监会指出其中出现的三大问题。一是内控管理缺失。案发机构岗位制约机制失衡，印章、合同、账户、营业场所等管理混乱，大额异常交易监测失效，为不法...

标签:票据 违规 银行 机构 发布日期:2018-01-29 12:26:46 Catid:1161 Status:6

107. 侯马市“联盟+联建+联创”强力推进“清廉民企”建设 [100%]

...发布了“四有”（有组织、有教育、有制度、有宣传）创建标准，推动民营企业不断健全内控和惩防体系，引导企业在生产经营活动中不行贿、不欠薪、不逃税、不侵权、不逃（废）债、不踩红线，特别是勇于创新，探索建立了以“1+8”（“1”是侯马市工商联清廉民企建设实施方案，“8”是建立健全清廉民企示范点评价标准、企业党组织和纪检委员岗...

标签: 发布日期:2022-07-12 10:13:53 Catid:565 Status:6

108. 新华网特别策划《合规之声》:“四维一体”合规赋能企业数字化转型 [100%]

...事前防范合规可以协助企业练好“内功”，建立企业内部控制的“四梁八柱”，从内控组织、内控制度、内控执行、内控监督等方面，建立健全完善的组织架构及治理结构。事中规范合规可以针对公司数据资产的规范、确权、入表、融资，以及数据资产的证券化方面，制定一整套的制度保障，为企业的数字化转型赋能。事后跟踪合规则可以从效益跟踪角度出发，减...

标签: 发布日期:2025-01-23 02:36:03 Catid:1940 Status:6

109. 首批罚单亮相 8家银行被罚680万 [100%]

...金额超过百万元，为1月3日绍兴银监分局对建设银行绍兴分行开出的，该行因员工管理不到位、内控管理制度建设不到位、内控管理制度执行不到位、违规办理网银业务、违规办理存折损坏换折业务等行为被处以250万元罚款，作出处罚的日期为2018年12月20日。从被罚原因来看，上述8家分支行大多涉及虚增存贷款、违规开展同业业务、内控管理存漏洞等问题。其中，宁波银...

标签: 发布日期:2019-01-04 08:25:27 Catid:478 Status:6

110. 存款频“失踪”戳中银行内控软肋 [100%]

...o;转走，造成了巨额损失，并导致相关银行公信力的下降。专家认为，多起案件暴露出商业银行内控存在巨大隐患，亟待相关部门重拳治理违规现象，保障广大储户权益。 1080万存款仅剩124元 5月15日，河北几十名工商银行储户表示，他们在中国工商银行石家庄建南支行（下称建南支行）的存款莫名“失踪”，初步统计，涉及金额达数千万元人民币。...

标签:中银 软肋 内控 存款 发布日期:2015-06-17 10:57:55 Catid:483 Status:6