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1011. 金元证券和大成律所因未勤勉尽责遭证监会处罚 罚款高达3000万元 [100%]

中国发展网8月16日 据证监会微信公众号消息，证监会近日依法对两宗中介机构违法案件作出行政处罚，涉及金元证券、大成律所。 近日，证监会依法对金元证券未勤勉尽责案作出行政处罚，没收金元证券业务收入1000万元，并处以3000万元罚款，对直接负责的主管人员陈绵飞、李喜给予警告，并分别处以10万元罚款；依法对大成律所未勤勉尽责案作出行政处罚，对大...

标签:证监会 金元证券 大成律所 发布日期:2019-08-16 06:01:37 Catid:565 Status:6

1012. 新西兰是全球营商最便利国家之一，许多经验值得中国借鉴 [100%]

...贷、保护中小投资者方面的经验做法作了系统讲解；人民银行、市场监管总局、知识产权局、证监会有关司局负责同志介绍了近年来中国在相关领域的改革举措和下一步工作考虑；北京市、上海市、深圳市、衢州市有关代表就本地区在相关领域的好经验好做法作了典型发言与经验分享。与会人员与中新双方专家进行了互动交流，研讨深入，气氛热烈，围绕打造市场化、法治化...

标签:营商环境 中-新西兰 知识产权保护 小额信贷 发布日期:2019-08-01 02:37:50 Catid:26 Status:6

1013. 证监会发布公募基金信披办法 9月1日起实施 [100%]

中国发展网讯 7月26日晚间，证监会发布公募基金信息披露管理办法。为优化公募基金信息披露制度，切实保护投资者合法权益，证监会发布《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）及相关配套规则，自2019年9月1日起施行。 按照有关立法程序的要求，2018年8月证监会在官网和中国政府法制信息网，就《管理办法》及相关配套规则向社会...

标签:公募基金 证券投资基金 发布日期:2019-07-29 12:05:57 Catid:1514 Status:6

1014. 中国银行获存托凭证试点存托人业务资格 [100%]

...存托凭证试点存托人资格》的公告称，该行于2018年10月19日、2018年11月5日先后收到银保监会、证监会《关于核准中国银行股份有限公司开展存托凭证试点存托业务的批复》，同意该行开展商业银行存托凭证试点存托业务。根据证监会及银保监会联合发布的《关于商业银行担任存托凭证试点存托人有关事项的规定》，中国银行正式获得存托凭证试点存托人业务资格。中...

标签: 发布日期:2018-11-07 08:15:11 Catid:478 Status:6

1015. 人保集团回归A股仍在排队等批文 [100%]

...：人保集团回归A股仍在排队等批文北京商报讯（记者 许晨辉）继中国人保在6月5日正式通过证监会发审委审核后，8月27日，中国人保相关负责人在业绩发布会上表示，公司随后即按照正常程序封卷，目前正在等待证监会核发批文。根据证监会最新公布的情况来看，目前人保在已过会的企业中排名13位。至于什么时候发行审批，要取决于证监会。中国人保公布的营业业绩...

标签: 发布日期:2018-08-28 08:15:20 Catid:487 Status:6

1016. 外国投资者：更愿意投资A股 [100%]

...了？证监会有关部门负责人表示，此次A股账户开放并非面向所有国家的所有投资者，必须是与中国证监会已经建立了监管合作机制的证券监管机构，其所在国投资者才有资格。有数据显示，中国证监会已与62个国家和地区签署了68份双边合作协议。这些投资者有机会参与A股，人数约为几十万人。业内人士指出，为了考虑到监管问题，相关投资者开立A股证券账户的，...

标签: 发布日期:2018-08-17 08:45:20 Catid:487 Status:6

1017. 证监会发文放开外国人A股开户 9月15日起实施 [100%]

...员可按通知要求办理开户手续。据悉，在境内工作且其归属国（地区）证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制的外籍人员，可以向证券公司申请开立A股证券账户。需要的申请材料包括：《证券账户开立申请表》、外国护照及复印件、境内机构出具的就业证明及该机构的营业执照或统一社会信用代码证复印件。中国结算有关负责人介绍，2013年4月放开在境内工...

标签: 发布日期:2018-08-16 08:15:25 Catid:487 Status:6

1018. 证监会召开座谈会 听取上市公司意见建议 [100%]

...健康发展的建议；三是听取对证监会工作的意见。中国证券监督管理委员会介绍，下一步中国证监会还将继续召开一系列上市公司座谈会。

标签: 发布日期:2018-07-10 09:19:03 Catid:487 Status:6

1019. 证监会将进一步加强期货市场穿透式监管 [100%]

证监会昨日就《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告》公开征求意见。 证监会制定《信息采集公告》主要是为了进一步落实期货市场穿透式监管要求，指导期货市场相关主体做好客户交易终端的信息采集及接入认证工作。该公告明确了期货公司对客户交易行为的管理责任，规定了期货公司对其交易、结算软件以及客户使用的交易终端软件...

标签:期货市场 发布日期:2018-07-10 09:01:16 Catid:565 Status:6

1020. 证监会将进一步加强期货市场穿透式监管 [100%]

证监会昨日就《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告》公开征求意见。证监会制定《信息采集公告》主要是为了进一步落实期货市场穿透式监管要求，指导期货市场相关主体做好客户交易终端的信息采集及接入认证工作。该公告明确了期货公司对客户交易行为的管理责任，规定了期货公司对其交易、结算软件以及客户使用的交易终端软件...

标签: 发布日期:2018-07-10 08:49:00 Catid:479 Status:6

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