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91. 券商年度评价结果出炉 这些情形成为“加分”“扣分”重点 [100%]

...进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。 另一方面，对合规风控问题突出的个别机构，注重整体实质判断，充分运用《风险管理能力评价指标与标准》等评价规则，该扣分的从严扣，确保评价等级准确反映其整体合规风控情况。 涵养行业生态 行业文化是行业价值观、风险观、发展观的综合体现，是行业规范健康发...

标签:券商年度评价 券商 发布日期:2023-09-03 01:28:03 Catid:1830 Status:6

92. 海保人寿开展《保险销售行为管理办法》专题培训 [100%]

为深入贯彻落实《保险销售行为管理办法》文件精神，加强销售行为管理，推动销售流程合规化、标准化，海保人寿保险股份有限公司（以下简称“海保人寿”）于5月22日组织开展专题培训，围绕销售适当性管理、营销宣传合规及典型违规案例进行了系统讲解。此次培训覆盖总公司及分支机构相关职能与销售人员，是公司加强销售端内控管理的重要举措。 随着保...

标签: 发布日期:2025-06-09 03:20:17 Catid:1940 Status:6

93. 保监会拟规定：保险公司卖车险不得赠送“预付卡” [100%]

...治启动于商业车险二次费改开启之际。根据《通知》，各财险公司应树立科学经营理念，强化合规主体责任。不得忽视内控合规和风险管控，盲目拼规模、抢份额。 《通知》要求，不得脱离公司发展基础和市场承受能力，向分支机构下达不切实际的保费增长任务。不得偏离精算定价基础，以低于成本的价格销售车险产品，开展不正当竞争。此外，财险公司应加强费用预算...

标签:车险 保监会 发布日期:2017-06-06 08:02:33 Catid:565 Status:6

94. 基金销售迎强监管 行业生态更趋健康 [100%]

...发稿，年内已有6家基金销售机构被处罚。业内人士表示，监管部门不断强化对基金销售业务的合规风控管理等，意在规范引导基金代销机构展业经营，有助于推动行业健康发展。 多家基金销售机构被罚 日前，重庆证监局一连发布三则行政监管措施，对重庆银行、好买基金重庆分公司、重庆农村商业银行股份有限公司（下称“重庆农商行”）出具...

标签: 发布日期:2023-03-20 11:05:47 Catid:566 Status:6

95. 国网灌云县供电公司：以“三深三强”常态化推进法治建设 [100%]

为更好地落实国家电网有限公司法治企业建设要求和“合规管理强化年”工作部署，不断筑牢法律合规风险防线，推动内控、合规和风险管理三个体系协调运行，11月1日，国网灌云县公司深化“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”的法治“云电”建设，以“三深三强”常态化推进法治建设，保障供电服务依法合规高质量提升，助推企业平稳健...

标签: 发布日期:2022-11-02 10:45:00 Catid:98 Status:6

96. 深圳市以“阳光采购”为核心 打造政府采购一流营商环境 [100%]

...施五大措施，进一步提升政府采购内控管理和平台采购活跃度。目前，深圳市已建立招标文件合规审查机制，严把审核关；建立采购人内控建设分级管理机制，将评价等级与预算管理挂钩，对采购人建立激励约束机制；建立采购合同履约抽检评价机制，制定《政府采购项目合同履约抽检及评价规范》，建立履约抽检情况通报机制，及时在网上公开；建立供应商诚信管理机制，...

标签: 发布日期:2022-07-22 05:29:08 Catid:566 Status:6

97. “萝卜章”频现 考问银行风控安全 [100%]

...虽有察觉，但很快又被“内鬼”草草掩盖下去。业内人士指出，“萝卜章”事件反映出银行在合规内控上存在疏漏，缺乏对业务的制衡和监督。一银行七年被骗贷逾33亿中国裁判文书网近期公布的一份判决书显示，位于浙江省宁波市的一家贸易公司，原法定代表人与财务总监自2008年起为骗银行贷款虚构材料、刻假公章，至2012年3月累计骗取某股份制银行镇海支行贷款9...

标签: 发布日期:2018-05-24 09:00:05 Catid:479 Status:6

98. 证监会维持适当门槛 支持两类机构“走出去” [100%]

...24个月过渡期；三是督促母公司加强管控，完善境外机构法人治理，健全覆盖境外机构及业务的合规管理、内控管理体系；四是加强持续监管、完善跨境监管协作、完善风险处置机制。 国家发改委宏观院市场所竞争政策室主任研究员刘翔峰昨日在接受《证券日报》记者采访时表示，《管理办法》对证券公司和证券投资基金管理公司的境外机构进行风险管理，主要是对我国...

标签:监管 跨境 证监会 发布日期:2018-05-07 10:28:11 Catid:565 Status:6

99. 开展法治建设示范创建活动，构筑高质量发展保护墙 [100%]

...“法治政府”“法治社会”一体建设，中国民生银行上海自贸试验区分行坚持“合规经营就是核心竞争力”的经营管理理念，遵循“四梁八柱”风险内控体系建设要求，立足分行“全行跨境金融服务平台”特色定位，紧扣“特色化、专业化、国际化”办行导向，积极开展法治建设示范创建活动。 立足风险管理，不断优化法律风险...

标签: 发布日期:2023-07-12 10:29:14 Catid:98 Status:6

100. 建行江西宜春市分行：构建教育倡廉、合规执廉、监督保廉文化体系，铸就风清气正的服务品质 [100%]

...行、构建风清气正的政治生态，建行江西省分行纪委驻宜春市分行纪检组构建“教育倡廉、合规执廉、监督保廉”文化体系，将勤廉文化建设不仅简单的停留在纸上，更贯彻于日常工作中，做到以勤廉文化正风气、促发展。 教育倡廉，构筑职工遵纪守法的思想防线。把警示教育贯穿廉洁文化建设始终，召开员工警示教育大会观看《欲望的陷阱》、《昂...

标签: 发布日期:2023-01-03 11:51:47 Catid:1830 Status:6

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