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1. 金元证券和大成律所因未勤勉尽责遭证监会处罚 罚款高达3000万元 [100%]

...机构违法案件作出行政处罚，涉及金元证券、大成律所。 近日，证监会依法对金元证券未勤勉尽责案作出行政处罚，没收金元证券业务收入1000万元，并处以3000万元罚款，对直接负责的主管人员陈绵飞、李喜给予警告，并分别处以10万元罚款；依法对大成律所未勤勉尽责案作出行政处罚，对大成律所责令改正，没收业务收入30万元，并处以90万元罚款，对直接负责的主管人...

标签:证监会 金元证券 大成律所 发布日期:2019-08-16 06:01:37 Catid:565 Status:6

2. 证监会向三家中介亮剑 一单被罚 所有业务暂停 [100%]

又有三家中介机构因未勤勉尽责，收到证监会开出的罚单。上周五，中国证监会新闻发言人常德鹏，通报了对3家中介机构作出的行政处罚决定。证监会依法对东方花旗未勤勉尽责案作出处罚，责令东方花旗改正，没收业务收入595万元，并处以1785万元罚款，对直接负责的主管人员郑剑辉、蔡军强给予警告，并分别处以10万元罚款；依法对中天运所未勤勉尽责案作出...

标签: 发布日期:2018-12-24 10:15:10 Catid:479 Status:6

3. 证监会对3宗中介机构违法案作出行政处罚 [100%]

近日，证监会依法对东方花旗未勤勉尽责案作出处罚，责令东方花旗改正，没收业务收入595万元，并处以1785万元罚款，对直接负责的主管人员郑剑辉、蔡军强给予警告，并分别处以10万元罚款；依法对中天运所未勤勉尽责案作出处罚，没收中天运所业务收入66万元，并处以198万元罚款，对直接负责的主管人员朱晓崴、李朝阳给予警告，并分别处以5万元罚款；依法对银信评估...

标签: 发布日期:2018-12-23 09:55:26 Catid:487 Status:6

4. 4家中介机构被立案调查引发多家公司IPO审核中止 [100%]

...机构被立案调查引发IPO“中止潮”—— 　　注册制倒逼中介机构勤勉尽责 本报记者 马春阳 8月18日至20日，沪深交易所对42家公司IPO审核按下“暂停键”，引起了市场的关注。据了解，此次多家公司IPO集中中止均系同一原因，即其作为发行人的中介机构被中国证监会立案调查，根据相关审核规则，交易所中止其发行上市审核...

标签:中介机构 IPO 发布日期:2021-08-26 10:06:05 Catid:1830 Status:6

5. 独立董事责权利将进一步明确 [100%]

...果看，法院支持了证监会对独董的责任认定，对上市公司独董施以与普通董事同样甚至是更多勤勉义务，有力澄清了关于独董责任的种种误解。多位接受中国证券报记者采访的专家建议，我国需进一步推动上市公司落实独董职权，进一步明确独董法律义务和责任，提高独董独立程度、专业能力和敬业精神。进一步完善责权利相一致的独董制度，加强独董工作信息披露和责...

标签: 发布日期:2018-08-07 08:15:45 Catid:479 Status:6

6. 华晨案、永煤案在列！证监会公布20起违法案例 这些上市公司、机构被点名 [100%]

...中公布2021年证监稽查20起典型违法案例，包括财务造假案、信息披露违法违规案、中介机构未勤勉尽责案、操纵股票价格案、内幕交易案、拒绝阻碍调查案等多种类型。案件涉及主体既有上市公司董监高等“关键少数”，也有中介机构等。 中国证券报·中证金牛座记者注意到，宜华生活、广州浪奇财务造假案，华晨集团、永煤控股债券信息披露违法违规案，时...

标签: 发布日期:2022-04-02 10:21:17 Catid:565 Status:6

7. 保千里重组案未尽责 银信评估被罚没400万 [100%]

...稿》第七条的规定。证监会称，银信评估对保千里电子全部股权项目进行资产评估时，未勤勉尽责，不符合《资产评估准则——企业价值》、《资产评估准则——评估程序》、《资产评估准则——工作底稿》的相关规定，导致出具的《评估报告》存在误导性陈述，违反《证券法》第二十条第二款“为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，...

标签: 发布日期:2018-11-30 08:15:08 Catid:487 Status:6

8. 两公司因重大违法被强制退市，监管机构如何推动对相关责任主体立体化追责 [100%]

...，移送司法机关处理。”证监会有关部门负责人介绍说，如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，证监会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。 前期，证监会对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展了“一案双查”。...

标签: 发布日期:2023-04-23 10:15:29 Catid:565 Status:6

9. 深交所：提高违法违规成本 提升上市公司质量 [100%]

...司董监高的处分。除43家上市公司受到直接处分外，深交所还对违规行为负有直接责任或未尽到勤勉尽责义务的47名股东、202名董监高、3名年审会计师予以相应处分。 深交所相关负责人指出，2019年以来，深交所在中国证监会的领导下，积极履行一线监管职责，严厉惩处上市公司各类违规行为，在督促上市公司坚持“四个敬畏”、坚守“四条底线”，引导上市...

标签:深交所 纪律处分 发布日期:2019-08-19 01:43:49 Catid:565 Status:6

10. 证监会：严查中介机构恶意造假等失信行为 [100%]

...进行尽职调查或未按规定进行尽职调查。首次评级及跟踪评级项目尽职调查流于形式，不符合勤勉尽责的基本要求。 三是评级委员会未按规定要求和业务流程对初评报告进行评审、决议和确定信用级别。未建立复评制度或未按规定开展复评工作。 四是未按规定勤勉尽责地开展跟踪评级。未按规定进行不定期跟踪评级，或者跟踪评级项目业务流程过于简单，缺少三级...

标签:证监会 中介机构 失信行为 发布日期:2016-04-21 08:48:38 Catid:565 Status:6

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